2018基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（章节习题1-22章）汇总(3)
时间:2017-10-20 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考点：债券基金与债券的区别 26、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（ ）。 A．政府债券 B．企业债券 C．金融债券 D．可转换债券 考呗答案：D 考呗解析：根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。 考点：债券基金的类型 27、货币市场基金以（ ）为投资对象。 A．股票 B．债券 C．货币市场工具 D．金融衍生工具 考呗答案：C 考呗解析：根据投资对象可以将证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。其中，货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。 考点：货币市场工具概述 28、依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、（ ）、灵活配置型基金等。 A．可转债基金 B．大盘价值型基金 C．房地产基金 D．股债平衡型基金 考呗答案：D 考呗解析：依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等；A项属于债券基金的类型之一；B项属于按投资风格分类的股票基金类型之一；C项属于按行业分类的股票基金类型之一。 考点：混合基金的类型 29、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（ ）。 A．基金的运作方式 B．保本策略 C．保本保障机制 D．资产配置方式 考呗答案：C 考呗解析：保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金。 考点：保本基金的特点 30、保本基金的安全垫等于（ ）。 A．价值底线超过投资组合现时净值的数额 B．投资组合现时净值超过价值底线的数额 C．投资组合中风险资产与保本资产的差额 D．投资组合中风险资产与保本资产的比例 考呗答案：B 考呗解析：投资组合现时净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫，是风险投资（如股票投资）可承受的最高损失限额。 考点：保本基金的保本策略 31、ETF的特点包括（ ）。 Ⅰ.主动操作的指数基金 Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 Ⅳ.被动操作的指数基金 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ 考呗答案：B 考呗解析：ETF的特点包括： （1）被动操作的指数基金。 （2）独特的实物申购、赎回机制。 （3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。 考点：ETF的特点 32、在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。 A．10 B．15 C．20 D．30 考呗答案：B 考呗解析：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。 考点：ETF与LOF的区别 33、1990年，（ ）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。 A．英国伦敦 B．美国纽约 C．加拿大多伦多 D．美国纳斯达克 考呗答案：C 考呗解析：1990年，加拿大多伦多证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TTPs）。1993年，美国第一只ETF——标准普尔存托凭证（SPDRs）诞生，其后ETF在美国获得迅速发展。 考点：ETF的类型 34、ETF联接基金的特征不包括（ ）。 A．联接基金依附于主基金 B．联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道 C．联接基金可以参与ETF的套利 D．联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作 考呗答案：C 考呗解析：本题答案为C,联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模；联接基金依附于主基金；联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道；联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作。 考点：ETF联接基金的特征及与ETF基金的比较 35、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。 A．风险投资者 B．合格境内机构投资者 C．战略投资者 D．合格境外机构投资者 考呗答案：B 考呗解析：经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者故本题答案为B；合格境外机构投资者是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构。 考点：QDII基金概述 36、以下属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。 A．购买政府债券 B．购买可转让存单 C．购买房地产抵押按揭 D．购买银行承兑汇票 考呗答案：C 考呗解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有以下行为：购买不动产；购买房地产抵押按揭；购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；购买实物商品；除应付赎回、交易清算等临时用途以外的借入现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；参与未持有基础资产的卖空交易；从事证券承销业务；中国证监会禁止的其他行为。 QDII基金可投资于下列金融产品或工具： （1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。 （2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。 （3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。 （4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。 （5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。 （6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。 考点：QDII基金的禁止性行为 37、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（ ）。 A．A类、B类份额分级，资产合并运作 (责任编辑：admin) |