2018年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（200题汇总）(2)
时间:2018-08-15 来源:未知 作者:admin 点击:300次
36．关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（ ）。 A．优化金融结构。促进经济增长 B．有利于证券市场的稳定和健康发展 C．稳定上市公司的股价 D．为中小投资者拓宽了投资渠道 37．基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。 A．基金募集申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 38．按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。 A．票据市场 B．外汇市场 C．黄金市场 D．艺术品市场 39．证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）。 A．汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境 B．通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置 C．储蓄资金可以转化为货币基金，提高投资者收益率 D．改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性 40．我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。 A．当月基金资产平均净值 B．当日基金资产净值 C．上月基金资产平均净值 D．前一日基金资产净值 41．基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A．净资产 B．负债 C．全部资产 D．全部资产及所有负债 42．下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（ ）。 A．岗位责任 B．信息技术管理 C．资料档案管理 D．内控措施 43．基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。 A．合规管理部 B．合规与风险控制部 C．风险管理部 D．合规与风险管理委员会 44．中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。 A．董事会 B．监事会 C．管理层 D．业务部门 45．（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。 A．真实性原则 B．准确性原则 C．完整性原则 D．规范性原则 46．督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的。应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。 A．证券业协会 B．董事会 C．基金业协会 D．中国证监会及相关派出机构 47．基金管理公司内部控制机制是指（ ）。 A．公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B．公司为防范金融风险而制订的各种业务操作程序 C．公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序 D．公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称 48．关于道德的说法中，正确的是（ ）。 A．纵观历史，人类道德几乎没有发生变化 B．道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的 C．道德是处理人与社会之间关系的行为规范 D．职业道德属于基本道德规范 49．下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。 A．场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 B．申购或赎回参与券商可按照0．5％的标准收取佣金 C．场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 D．丁日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 50．下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。 A．从业人员要无条件地为企业保守秘密 B．遵守劳动合同与否，要视具体情况而定 C．说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信 D．工作既要出工，也要出力 51．A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。 A．最高可享8．8％年化收益为宣传资料中的不当用语 B．根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定．该公司需改正其宣传资料 C．基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失 D．A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范 52．下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（ ）。 A．持有时间越长，适用的赎回费率越低 B．申购可采用分期缴款方式 C．赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产 D．赎回以份额申请 53．关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。 A．单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B．股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C．对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性 D．每一交易日股票基金只有1个价格 54．关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。 A．有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 B．基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础 C．有助于投资者对基金风险收益特征的把握 D．有助于确保投资者投资基金获利 55．关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。 A．加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 B．基金信息披露有利于投资者的价值判断 C．加强基金信息披露可以防止信息的滥用 D．基金信息披露是一种自愿性信息披露 56．关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。 A．需要公开披露招募信息 B．面向社会公开发行 C．发行对象为不特定投资人 D．发行对象为特定投资人 57．下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。 A．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 B．QDII基金份额只能用人民币认购 C．目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金 D．分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购 58．私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。 A．投资于单只私募基金的金额不低于100万元 B．单位的净资产不低于1000万元 C．个人的金融资产不低于200万元 D．最近3年个人年均收入不低于50万元 59．投资基金中最主要的一种类别是（ ）。 A．对冲基金 B．风险投资基金 C．证券投资基金 D．另类投资基金 60．（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 A．基金评级 B．基金估值 C．基金运作 D．基金服务 61．对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（ ）。 A．持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费 B．持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费 C．持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费 D．持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0．5%的赎回费 62．基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日．并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．7 C．10 D．20 63．下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。 Ⅰ．外部环境 Ⅱ．事项识别 Ⅲ．风险评估 Ⅳ．控制活动 Ⅴ．风险应对 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 64．在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。 A．份额登记机构 B．基金销售机构 C．基金托管人 D．销售支付机构 65．以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（ ）。 A．申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易 B．申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所；LOF在代销网点 C．基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金；LOF采用主动方式D．申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份；LOF在申购、赎回上最低要求为1000元 66．基金信息披露的主要监管者是（ ）。 A．中国证监会及其各地方监管局 B．中国人民银行 C．高级管理人员 D．国务院 (责任编辑：admin) |