2018年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（200题汇总）(7)
时间:2018-08-15 来源:未知 作者:admin 点击:300次
89．答案：D 解析：为统一规范基金认购费用及认购份额的计算A-法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于20．07年3月对认购费用及认购份额计算A-法进行统一规定。根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取。 90．答案：C 解析：对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品。如股票期权、股指期货等，实现投资组合价值的保本与增值。 91．答案：D 解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 92．答案：D 解析：折价率=(二级市场价格／基金份额净值-1)×100%=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值×100%。 93．答案：D 解析：基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。 94．答案：D 解析：对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。 95．答案：B 解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 96．答案：D 解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。 97．答案：B 解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。 98．答案：C 解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一。 99．答案：C 解析：基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨，具体包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。 100．答案：D 解析：基金信息披露的作用主要表现在4个方面：①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益；中突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能有效防止信息滥用。 (责任编辑：admin) |