2019基金从业《基金法律法规》真题试卷(三)200题汇总

时间:2018-08-20 来源:未知作者:admin 点击:300次

《基金法律法规、职业道德与业务规范》

试卷(三)

一、单选题(共100题，每小题1分。共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
201．公开募集基金合同的内容包括（　　）。
Ⅰ．基金的运作方式 Ⅱ．基金份额赎回程序
Ⅲ．开放式基金的基金份额总额 Ⅳ．争议解决方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
202．公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（　　）原则。
A．健全性 B．有效性
C．独立性 D．相互制约
203．申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（　　）。
Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币
Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人
Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
204．基金销售费用不包括（　　）。
A．基金托管费 B．申购(认购)费
C．赎回费 D．销售服务费
205．下列各项，不属于封闭式基金内容的是（　　）。
A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．一般有一个固定的存续期
C．基金份额不固定 D．是在证券市场的投资者之间进行转让
206.下列关于证券投资基金特点说法错误的是（　　）。
A．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
B．为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C．基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D．公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
207．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（　　）保障基金投资人的合法利益。
A．优先 B．其次
C．最后 D．不必
208．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（　　）。
A．核准规模的80%以上。份额持有人不少于200人
B．注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C．份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D．份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
209．不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（　　）。
A．开放式基金 B．封闭式基金
C．主动型基金 D．指数基金
210．我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（　　）。
Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ．基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
211．不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（　　）计入基金财产。
A．5% B．10%
C．25% D．30%
212．关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（　　）的职责。
A．合规管理部门 B．管理层
C．督察长 D．监事会
213．封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。
A．投资基金规模大小 B．上市公司质量
C．二级市场供求关系 D．投资时间长短
214．投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（　　）来与基金募集相关的最新信息。
A．3个月 B．6个月
C．12个月 D．24个月
215．下列属于成长型股票的是（　　）。
A．蓝筹股 B．周期型股票
C．低市盈率股票 D．防御型股票
216．下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（　　）。
A．按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B．是从事基金投资顾问活动的机构
C．可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D．基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
217．基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（　　）。
A．董事 B．监事
C．咨询服务人员 D．投资管理人员
218．职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（　　）特征。
A．传承性 B．连续性
C．继承性 D．特殊性
219．下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（　　）。
A．违规向他人提供基金未公开的信息
B．不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C．违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D．挪用投资者的交易资金或基金份额
220．我国上海、深圳证券交易所属于（　　）。
A．基金自律管理机构 B．基金监管机构
C．基金投资顾问机构 D．基金销售机构
221．以下属于基金份额持有人权利的是（　　）。
A．转让其持有的基金份额 B．管理基金资产
C．托管基金财产 D．查阅全部基金投资资料
222．2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（　　）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A．50% B．60%
C．80% D．100%
223．以下关于内部控制目标的说法错误的是（　　）。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C．为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
224．（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．电话服务中心 B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信 D．“一对一”专人服务
225．基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（　　）。
A．合规管理部门的功能和职责 B．合规管理部门的权限
C．合规负责人的合规管理职责 D．合规管理部门的薪资待遇
226．投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（　　）。
A．520.45 B．530.45
C．540.45 D．550.45
227．基金财产可以用于（　　）。
A．从事承担无限责任的投资
B．承销证券
C．投资上市交易的股票、债券
D．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
228．当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（　　）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A．基金托管人 B．监管机构
C．基金管理人 D．证券交易所
229．（　　）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A．内控大纲 B．业务操作手册
C．部门规章 D．基本管理制度
230．世界上最早的开放式证券投资基金是（　　）。
A．1943年英国的海外政府信托契约 B．1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C．1873年苏格兰的美国投资信托 D．1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
231．制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（　　）的主要管理措施。
A．投资合规性风险 B．销售合规性风险
C．信息披露合规性风险 D．反洗钱合规性风险
232．基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（　　）。
A．认购费 B．过户费
C．手续费 D．申购费
233．基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（　　）。 (责任编辑：admin)