2019基金从业《基金法律法规》真题试卷(三)200题汇总(3)

时间:2018-08-20 来源:未知作者:admin 点击:300次

268．某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑。在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（　　）。
A．可稽性 B．安全性
C．可靠性 D．稳定性
269.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（　　）。
A．可以根据申购金额不同分段设置费率
B．基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
C．可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
D．可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
270．我国基金市场的监管主体是（　　）。
A．中国证监会 B．中国保监会
C．中国基金业协会 D．中国银监会
271．某基金管理公司的销售人员。离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（　　）。
A．如果该销售人员向他人泄露了相关信息。则违反了保守秘密的职业道德要求
B．如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求
C．该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求
D．即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求
272．关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（　　）。
A．基金无特定存续期限
B．基金份额持有人不得随时申请赎回
C．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
D．基金份额在基金合同期限内固定不变
273．发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于__________元人民币，持有期限不少于__________。（　　）
A．2000万；2年 B．1000万；1年
C．2000万；3年 D．1000万；3年
274．以下不属于合规风险的是（　　）。
A．投资合规风险 B．销售合规风险
C．市场波动风险 D．反洗钱风险
275．季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（　　）信息。
A．前十名股票明细 B．全部债券明细
C．全部股票明细 D．前十名债券明细
276．基金管理公司需要在每季度结束后（　　）内，披露基金季度报告。
A．15个工作日 B．15个自然日
C．30个工作日 D．30个自然日
277．基金市场营销的特殊性体现在（　　）。
A．全面性 B．适用性
C．稳定性 D．安全性
278．资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下各项中，（　　）不是资产管理行业的功能。
A．给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
B．保证给投资者带来收益
C．能够为市场经济有效配置资源
D．使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来
279．基金的宣传推介应当突出（　　）。
A．“有保障、高收益” B．“业绩稳健”
C．“投资风险” D．“尽享牛市”
280．关于基金职业道德，以下表述错误的是（　　）。
A．是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
B．是基金从业人员职业道德规范的简称
C．是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D．是一般社会道德、职业道德的总和
281.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审议批准后传达给全体员工。
A．股东大会 B．合规与风险管理委员会
C．董事会 D．合规管理部门
282．封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A．1 B．10
C．100 D．1000
283．内部控制机制中，在（　　）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A．设置内部控制机构 B．建立内部控制制度
C．监督内部控制 D．执行内部控制制度
284.有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（　　）。
A．基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B．基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C．基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D．基金实行“金额申购、金额赎回”原则
285.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。
A．商业秘密 B．客户资料
C．国家机密 D．内幕信息
286．关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（　　）。
A．净资产和风险控制指标符合有关规定 B．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．设有专门的基金投资部门 D．有安全高效的清算、交割系统
287．下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（　　）。
A．封闭式基金按1．00元募集
B．基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C．认购申请一经受理就不能撤单
D．投资人以“份额”为单位提交认购申请
288．债券基金对（　　）的投资者具有较强的吸引力。
A．追求短期收益 B．追求高收益
C．偏好高风险高收益 D．追求稳定收益
289．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（　　）发布基金合同生效公告。
A．当日 B．次日
C．第3日 D．第5日
290．信息技术内部控制制度不包括（　　）。
A．内部资金对账制度 B．门禁制度
C．严格的授权制度 D．内外网分离制度
291．下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。
A．树立风险控制意识，强化投资风险管理
B．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C．区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D．交易结束马上销毁记录
292．下列不属于按投资市场分类的股票基金是（　　）。
A．国内股票基金 B．国外股票基金
C．成长型股票基金 D．全球股票基金
293．（　　）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
A．企业年金 B．第三方保险资产管理计划
C．集合资金信托 D．投资联结保险账户管理
294．依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（　　）。
A．都是公司型基金 B．大部分为公司型基金
C．都是契约型基金 D．大部分为契约型基金
295．关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（　　）。
A．在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平
B．在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平
C．强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
D．在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
296．下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（　　）。
A．证券投资基金业协会 B．证监会及其派出机构
C．基金托管人 D．证券交易所
297．能够进行实时套利交易的基金是（　　）。
A．伞型基金 B．LOF
C．ETF D．保本基金
298．信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（　　）。
A．重大遗漏 B．不当竞争
C．虚假记载 D．误导性陈述
299．基金份额持有人大会不可以由（　　）提议召集。
A．代表基金份额10％以上的基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金审计机构
D．基金管理人
300．在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（　　）负责。
A．证券交易所 B．中国证券业协会
C．专家评审会 D．中国证监会

《基金法律法规、职业道德与业务规范》试卷（三）

参考答案与解析

201．答案：D
解析：第Ⅲ项的正确描述为：“封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额”。
202．答案：C
解析：独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
203．答案：A
解析：申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。
204．答案：A
解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
205．答案：C
解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。封闭式基金一般有一个固定的存续期。封闭式基金份额在证券交易所上市交易。 (责任编辑：admin)