2019基金从业《基金法律法规》真题试卷(三)200题汇总(2)
时间:2018-08-20 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．商业秘密 B．招募说明书 C．客户资料 D．内幕信息 234．基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。 A．基金托管人；中国证监会 B．基金管理人；中国基金业协会 C．基金托管人；中国基金业协会 D．基金管理人；中国证监会 235．（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券业协会 D．证券基金机构 236．从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。 A．现场形式 B．非现场形式 C．电子形式 D．纸质形式 237．中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A．2；1 B．2；3 C．3；2 D．5：3 238．基金试点的当年，我国共建立了（ ）家基金管理公司。 A．3 B．4 C．5 D．6 239．在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。 A．基金公司直销 B．独立第三方销售公司 C．银行和券商代销 D．互联网金融渠道 240．ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。 A．申购和赎回申请的提出 B．申购和赎回申请的确认与通知 C．申购和赎回的清算交收与登记 D．申购和赎回申请的场所 241．关于公募基金管理公司持股5％以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。 A．非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录 B．非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币 C．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币 D．非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上 242．根据中国证监会《公司募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。 A．1个月 B．9个月 C．6个月 D．3个月 243．关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。 A．追求基金公司利润最大化 B．确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C．保障公司经营运作的合法合规 D．确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时、便于公司决策 244．依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。 A．基金管理人的风险控制能力 B．基金产品风险评价结果 C．基金经理的过往业绩 D．基金销售机构的营销计划 245．关于公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。 A．公开募集基金应当经中国证监会注册 B．公开募集基金需报证监会审核批准后才可开始募集 C．公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管 D．公开募集基金持有人数不得低于200人 246．（ ）不属于混合型基金。 A．股债平衡型基金 B．偏债型基金 C．对冲配置型基金 D．偏股型基金 247．证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。 A．取消资格 B．电话提示、警告 C．罚款 D．没收违法所得 248．2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 A．中国证监会基金机构监管部 B．中国证券业协会 C．中国证券业协会基金公司会员部 D．中国证监会各地证监局 249．开放式基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额。 A．基金份额持有人资金账户 B．基金销售机构的销售账户 C．基金份额持有人名册 D．基金管理人的交易账户 250．对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。 A．后续培训 B．执业注册 C．从业证书 D．执业年检 251．关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。 A．基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加。方可召开 B．召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项 C．基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 D．基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 252．对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。 A．如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者。基金管理人管理费收入也会增加 B．封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 C．如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 D．封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 253．根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。 A．行为监控中的特定人员分别管理 B．事项识别中的不同管理事项的分类 C．控制活动中的不相容职务分离 D．内部环境中经营理念和经营风格 254．以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（ ）。 A．岗前与岗位职业道德教育 B．自我改造与自我完善 C．社会各界持续监督 D．中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型 255．专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（ ）之间关系的道德规范。 A．社会关系 B．职业 C．基金监管 D．投资人 256．基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是（ ）。 A．坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金 B．充分了解客户的投资需求和投资目标 C．向所有人推荐或销售公司新发的股票基金 D．充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息 257．关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。 A．发行私募基金需经中国基金业协会审批 B．中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C．发行私募基金不设行政审批 D．设立私募基金管理机构需经证监会审批 258.基金合同一般不约定（ ）的权利和义务。 A．基金销售机构 B．基金管理人 C．基金份额持有人 D．基金托管人 259．关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是（ ）。 A．提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展 B．基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例 C．有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险 D．起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用 260．关于基金费用的表述，错误的是（ ）。 A．机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准 B．购买不同金额的基金适用不同的费率标准 C．不同类型的基金适用不同的费率标准 D．持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准 261．关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。 A．守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 B．当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守 C．不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 D．基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 262．基金销售机构的职责规范包括（ ）。 A．委托基金管理人开立基金销售结算专用账户 B．基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料 C．书面协议委托其他机构代为办理基金业务 D．对基金客户进行身份识别 263．以下不属于基金管理公司后台业务部门的是（ ）。 A．人事管理部门 B．基金销售部门 C．信息技术部门 D．行政管理部门 264．基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）。 A．销售机构的管理人员 B．从事基金理财业务咨询的人员 C．总部从事基金宣传推介的人员 D．基金研究分析人员 265．证券投资基金的特点不包括（ ）。 A．风险共担 B．利益共享 C．集中投资 D．专业管理 266．基金销售机构应当按照（ ）的约定，向投资人收取销售费用。 A．基金销售协议 B．理财服务协议 C．基金合同 D．基金资产托管协议 267．股票基金净值公告的内容不包括（ ）。 A．基金份额累计净值 B．基金万份收益 C．基金资产净值 D．基金份额净值 (责任编辑：admin) |