每日一练 | 2026年10月22日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 23 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第五章 期货市场的行政监管 |
| 覆盖知识点 | 期货市场对外开放与监管合作 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 进阶 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）期货市场对外开放与跨境监管协作的基本法律依据是（ ）。
A. 《期货交易所管理办法》 B. 《中华人民共和国期货和衍生品法》 C. 《期货从业人员管理办法》 D. 《期货公司风险监管指标管理办法》
2.【单项选择题】（2 分）境内期货公司在境外设立、收购或者参股经营机构，应当（ ）。
A. 事后向中国期货业协会备案即可 B. 经国务院期货监督管理机构批准 C. 由公司股东会自行决定 D. 仅需向外汇管理部门报告
3.【单项选择题】（2 分）境外交易者参与境内特定品种期货交易，可以通过下列哪种方式入市（ ）。
A. 直接以境外个人名义在交易所下单 B. 通过境内期货公司会员开户，或经境外经纪机构转委托境内会员 C. 通过境内非期货公司机构代理 D. 通过境外交易所会员直接接入境内撮合系统
4.【多项选择题】（3 分）下列品种中，已引入境外交易者参与交易的有（ ）。
A. 原油 B. 铁矿石 C. PTA D. 低硫燃料油
5.【判断题】（1 分）中国证监会与境外监管机构签署的监管合作谅解备忘录，可以直接作为境外监管机构在境内执法的依据。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查法律依据的层级。《中华人民共和国期货和衍生品法》是期货市场的基本法律，对境内外主体参与境内期货市场、跨境交易与监管协作作出专门规定；其余三项均为监管规章，属配套执行层面，故选 B。
解析：考查「走出去」的审批要求。境内期货公司在境外设立、收购或者参股经营机构，应当经国务院期货监督管理机构批准，并纳入并表监管与风险监测，故选 B。行业协会备案、股东会决议、外汇报告均不能替代监管批准。
解析：考查参与路径。境外交易者可以直接通过境内期货公司会员开户交易，也可以通过符合条件并履行备案义务的境外经纪机构转委托境内会员办理，故选 B。境外交易者不能绕开会员直接在交易所下单，也不能通过非法代理入市。
解析：考查特定品种范围。原油、铁矿石、PTA、20 号胶、低硫燃料油、国际铜、棕榈油以及原油期权等已先后引入境外交易者，四项均在列，故选 ABCD。
解析：考查监管合作的边界。谅解备忘录是监管合作安排，为信息交换、协助调查提供渠道与程序，具体调查取证与处罚仍须依据境内法律与双边安排进行，境外机构不能据此在境内直接执法，该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「期货市场对外开放与监管合作」展开，覆盖法律依据层级、境内机构走出去的审批要求、境外交易者的参与路径、已开放的特定品种范围以及监管合作谅解备忘录的效力边界五个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第五章 期货市场的行政监管 · 期货市场对外开放与监管合作
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。