每日一练 | 2026年10月22日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 17 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第四章 期货行业的自律管理 |
| 覆盖知识点 | 期货业协会的自律管理措施、第五章 期货市场的行政监管、行政监管职责和当事人承诺制度 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 中等 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，期货业协会的权力机构是（ ）。
A. 会员大会 B. 理事会 C. 会长办公会 D. 国务院期货监督管理机构
2.【单项选择题】（2 分）根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，期货业协会章程的制定与报送要求是（ ）。
A. 由理事会制定，报会员大会批准 B. 由会员大会制定，报国务院期货监督管理机构备案 C. 由会员大会制定，报国务院期货监督管理机构批准 D. 由国务院期货监督管理机构制定
3.【单项选择题】（2 分）期货业协会对违反自律规则的会员，可以按照规定（ ）。
A. 给予纪律处分或者实施其他自律管理措施 B. 作出罚款的行政处罚 C. 吊销其期货业务许可证 D. 决定市场禁入
4.【多项选择题】（3 分）根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，关于期货业协会的自律管理，下列表述正确的有（ ）。
A. 期货经营机构应当加入期货业协会，期货服务机构可以加入 B. 协会可以对会员之间、会员与交易者之间的纠纷进行调解 C. 协会应当开展交易者教育和保护工作，督促会员落实交易者适当性管理制度 D. 国务院期货监督管理机构依法对协会的自律管理活动进行指导和监督
5.【判断题】（1 分）期货业协会对违规会员作出纪律处分后，该会员不再因同一行为受到行政处罚。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查协会的治理结构。《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百零三条规定，期货业协会的权力机构为会员大会；协会设理事会，理事会成员依照章程的规定选举产生，故选 A。理事会为执行机构，会长办公会与监管机构均不是协会的权力机构。
解析：考查协会章程的制定主体与报送程序。《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百零三条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案，故选 B。选项 C 把「备案」误写为「批准」，是最主要的干扰项；章程并非由监管机构制定，D 错误。
解析：考查自律管理措施的性质与种类。《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百零四条第一项规定，协会对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施，故选 A。罚款、吊销业务许可证、市场禁入均属行政处罚或行政监管措施，由监管机构依法作出，协会不具有这些权力。
解析：考查协会的会员制度、职责范围与监管边界。第一百零二条规定经营机构应当加入、服务机构可以加入，A 正确；第一百零四条第二项规定协会对会员之间、会员与交易者之间的纠纷进行调解，第六项规定开展交易者教育和保护、督促会员落实适当性管理制度，B、C 正确；第一百零五条第十项规定监管机构对协会的自律管理活动进行指导和监督，D 正确。故选 A、B、C、D。
解析：考查自律管理与行政监管的关系。协会的纪律处分属于行业自律措施，不是行政处罚；同一违规行为可能同时违反自律规则和法律、行政法规，因而可能同时触发纪律处分与行政处罚，二者并行不悖、不能相互替代。故题干「不再受到行政处罚」的表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕期货业协会的自律管理展开，覆盖权力机构、章程制定与备案程序、纪律处分与其他自律管理措施的性质、会员加入规则、协会法定职责，以及自律管理与行政监管的边界，重点区分「备案与批准」「自律措施与行政处罚」两组易混概念。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第四章 期货行业的自律管理 · 期货业协会的自律管理措施
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。