每日一练 | 2026年10月29日 期货从业（一般从业·期货法律法规）（第 30 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 期货从业人员管理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）期货从业人员执业注册的办理主体是（ ）。
A. 从业人员本人 B. 所在机构 C. 中国证券监督管理委员会 D. 期货交易所
2.【单项选择题】（2 分）从业人员与所在机构解除劳动关系后，原机构应当为其办理的手续是（ ）。
A. 执业注册变更 B. 执业注册注销 C. 执业资格撤销 D. 无需办理任何手续
3.【单项选择题】（2 分）下列关于期货从业人员执业行为准则的表述，错误的是（ ）。
A. 应当诚实守信、勤勉尽责 B. 应当保守客户的商业秘密与交易信息 C. 可以与客户约定按盈利比例分享收益 D. 应当按规定参加后续职业培训
4.【多项选择题】（3 分）期货公司对从业人员应当履行的管理责任包括（ ）。
A. 核验从业资格，不得聘用不符合规定条件的人员 B. 建立培训、考核与监督制度 C. 按规定报送从业人员信息并配合自律检查 D. 发现违法违规行为及时处理并向监管部门报告
5.【判断题】（1 分）期货从业人员通过从业资格考试后，即可不以任何机构为依托自行开展期货业务。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查执业注册的办理主体。期货从业人员须由所在机构向中国期货业协会申请办理执业注册，个人不得自行注册，故选 B。监管部门依法实施行政监管，期货交易所负责交易组织与自律管理，均不办理从业人员执业注册。
解析：考查执业注册的变动管理。从业人员脱离岗位或者与机构解除劳动关系的，原机构应当在规定期限内办理执业注册注销手续，故选 B。变更注册适用于变换任职机构后由新机构重新办理；撤销执业资格属于惩戒措施，不适用于正常离职。
解析：考查执业行为准则的基本要求与禁止性行为。诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、持续学习均为应当履行的义务，A、B、D 正确。与客户约定分享收益或者共担风险会模糊责任边界、诱发道德风险，属禁止行为，C 的表述错误，故选 C。
解析：考查机构的管理责任。期货公司应当核实从业资格、建立日常培训考核监督机制、按规定报送信息并配合检查，发现违法违规及时处理并报告，四个选项均属机构的法定管理责任。
解析：考查从业资格与执业的关系。考试合格只是取得从业资格的前提，还须由所在机构申请执业注册并取得执业证书，方可以从业人员身份执业；无证执业属违规行为。故该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「期货从业人员管理」展开，覆盖执业注册的办理主体、离职时的注册注销、执业行为准则与禁止性行为、期货公司的管理责任、无证执业的违规性五个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 期货从业人员管理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。