下列关于A公司行为的合规性判断，正确的有（　　）。-考呗网题库移动版
投资银行业务(保荐代表人)
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不定项选择题下列关于A公司行为的合规性判断，正确的有（　　）。

A．股票连续20个交易日收盘价低于1元，触及交易类强制退市条件
B．关联交易未提交股东会审议，违反信披规则
C．核心技术人员张某离职后6个月内转让首发前股份，符合减持规定
D．公司无需对张某的股份转让行为进行信息披露

参考答案A,B
解析:A正确：根据第12.3.1条第二项，连续20个交易日收盘价低于1元，触及交易类强制退市条件。
B正确：根据第7.2.4条，上市公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的交易，且超过3000万元，应当比照第7.1.9条的规定，提供评估报告或审计报告，并提交股东会审议。本题交易金额占净资产8%（超过1%）且超过3000万元，需提交股东会，因此违规。
C错误：根据第2.4.5条第一项，核心技术人员离职后6个月内不得转让首发前股份，张某行为违反规定。
D错误：根据第2.3.2条，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。
上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
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不定项选择题根据以下材料，回答题
【案例2】
A证券公司（以下简称“A公司”）拟保荐B科技公司首次公开发行股票并在科创板上市。在项目执行过程中发生以下事项：
1.保荐代表人资格：拟任保荐代表人张某具备8年保荐相关业务经历，但在3年前曾因某项目违规被协会采取自律管理措施（已过执行期）；另一拟任代表人李某为金融专业博士，无保荐业务经历，但取得国家注册会计师资格。A公司认为两人均符合条件，拟向协会申请登记。
2.收费与利益冲突：A公司与B公司约定保荐费用分阶段支付，其中持续督导阶段费用按项目上市后市值的0.5%浮动收取。此外，A公司控股股东持有B公司5%股份，A公司未就该情形履行特殊程序。
3.尽职调查与工作底稿：在尽职调查中，保荐代表人张某未参与重要客户走访，仅在工作底稿中签署“已核查”意见；李某将部分财务数据复核工作外包给第三方机构，并直接引用其结论作为保荐机构意见。项目组未按要求记录尽职调查工作日志。
请根据《证券公司保荐业务规则》，不考虑其他因素，回答下列问题。
关于保荐代表人登记，下列说法正确的是（  ）。

A．张某存在负面执业声誉信息，不得登记为保荐代表人
B．李某因取得注册会计师资格，可免于参加专业能力水平评价测试
C．A公司为张某登记时需提交道德品行情况说明
D．李某需通过专业能力水平评价测试，否则需提供四项充足材料

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不定项选择题A公司在收费与利益冲突管理中存在违规的是（  ）。

A．保荐费用分阶段支付
B．持续督导费用按市值浮动收取
C．未履行利益冲突审查程序
D．未披露控股股东持股情况

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不定项选择题关于尽职调查与工作底稿，下列违规情形存在的是（  ）。

A．张某未实际参与客户走访但签署核查意见
B．李某将财务复核外包给第三方
C．未记录尽职调查工作日志
D．直接引用第三方工作结论

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