每日一练 | 2026年9月30日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 4 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程、保荐机构开展保荐业务需要建立的内部控制组织体系、保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推荐、持续督导期间应履行的职责、保荐代表人的执业条件和管理制度 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐协议签订后，保荐机构应当在（ ）内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
A. 3 个工作日 B. 5 个工作日 C. 10 个工作日 D. 15 个工作日
2.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构推荐发行人证券上市后，持续督导的期间由（ ）规定。
A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 中国证券业协会 D. 保荐机构与发行人协商
3.【单项选择题】（2 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构对外提交和报送的发行上市申请文件、反馈意见、披露文件等重要材料和文件，应当（ ）。
A. 由项目组自行决定后对外报送 B. 履行内核程序，由内核机构审议决策 C. 仅需向中国证监会备案 D. 由发行人确认后即可对外报送
4.【多项选择题】（3 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构对发行人进行辅导的内容包括对下列人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（ ）。
A. 发行人的董事、监事和高级管理人员 B. 持有 5% 以上股份的股东 C. 发行人的实际控制人 D. 发行人实际控制人的法定代表人
5.【判断题】（1 分）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导期届满后，保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的责任随之免除。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查保荐协议签订后的报告时限。该办法第二十条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应当在 5 个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告，故选 B。
解析：考查持续督导期间的确定方式。该办法第二十九条规定，持续督导的期间由证券交易所规定；持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成，故选 B。
解析：考查内核程序的作用。该办法第三十三条规定，保荐机构对外提交和报送的发行上市申请文件、反馈意见、披露文件等重要材料和文件应当履行内核程序，由内核机构审议决策；未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件，故选 B。
解析：考查辅导的内容与对象。该办法第十八条规定，辅导内容包括对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有百分之五以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，四项均属于辅导对象。
解析：考查持续督导期届满后的责任承担。该办法第二十九条规定，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成；保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「业务监管与职业道德」中保荐业务各环节的执业标准与操作流程展开，覆盖辅导验收的实施主体、保荐协议签订后的报告时限、持续督导期间的确定方式、内核程序的把关作用，以及辅导对象范围与持续督导期届满后的责任承担。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。