每日一练 | 2026年10月18日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 20 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券分析师通过公众媒体、自媒体发表言论和提供客户服务的管理要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券分析师在个人自媒体账号上以分析师身份发表对某行业的看法，该行为（ ）。
A. 属于受监管的执业行为，应遵守相关管理要求 B. 属于个人言论，不受执业规范约束 C. 只要不收费就不受约束 D. 只在账号粉丝超过一定数量时才受约束
2.【单项选择题】（2 分）证券分析师在公众媒体发表评论意见时，应当（ ）。
A. 署名并注明所任职机构与执业证书编号 B. 只注明所在部门 C. 使用化名以保护个人隐私 D. 无需说明任何身份信息
3.【单项选择题】（2 分）证券公司对分析师以职务身份使用的自媒体账号，应当（ ）。
A. 实行备案管理并纳入合规审查或者事后监测 B. 一律禁止使用 C. 由分析师自行管理，公司不予干预 D. 只要求删除与业务无关的内容
4.【多项选择题】（3 分）证券分析师在提供客户服务时，下列做法符合管理要求的有（ ）。
A. 由研究销售或者专门人员统一组织路演与电话会议 B. 事先明确交流主题与材料范围 C. 事后留存交流记录 D. 向重点客户提前透露尚未发布的研究结论
5.【判断题】（1 分）证券分析师的评论意见只要经过公司合规审查，就可以脱离研究报告另行对具体证券给出买卖方向的操作建议。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查自媒体发言的性质认定。监管关注行为实质，只要以证券分析师身份面向不特定对象发表证券研究意见，无论载体与是否收费，均属于受监管的执业行为，故选 A。
解析：考查署名与执业信息公示要求。分析师发表评论意见应当署名并注明所任职机构与执业证书编号，同时对利益冲突作出提示，故选 A。
解析：考查自媒体账号管理要求。公司应当对分析师以职务身份开设或者使用的自媒体账号实行备案管理，明确用途与责任人员，并将相关内容纳入合规审查或者事后监测，故选 A。
解析：考查客户服务环节的管理要求。统一组织、明确范围、留存记录均符合要求，A、B、C 正确；提前向特定客户透露尚未发布的研究结论属于选择性披露，D 错误。
解析：考查内容边界。合规审查解决程序合法性，内容上仍须以已发布的研究报告或者研究成果为依据，不得脱离研究报告另行作出买卖方向的操作建议，该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「证券分析师通过公众媒体、自媒体发表言论和提供客户服务的管理要求」展开，覆盖自媒体发言的性质认定、署名与执业信息公示、自媒体账号备案管理、客户服务的组织与留痕以及内容边界五个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券分析师通过公众媒体、自媒体发表言论和提供客户服务的管理要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。