2017年基金从业资格法律法规押题卷一（名师绝密）
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
基金法律法规押题卷一
一、单选题 1/100（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。 A机构 B政府 C农户 D居民 2/100债权类金融资产以（ ）、债券等契约型投资工具为主。 A期货 B股票 C基金 D票据 3/100下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。 A对冲基金即是“风险对冲过的基金” B对冲基金是采取公幵募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金 C它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式 D对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险 4/100证券投资基金是以投资组合的方式进行投资的一种利益共享、风险共担的（ ）投资方式。 A集合 B集资 C联合 D合作 5/100下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是（ ）。 A基金投资运作与财产保管相互分离 B各当事人按投资业绩参与基金收益的分配 C基金资产按照规定的投资方向进行投资 D通过发行基金份额向投资人募集资金 6/100证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（ ）。 A股票是间接投资工具，基金是直接投资工具 B股票价格的波动要小于基金净值的波动 C股票投资风险通常小于基金投资风险 D股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证；基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证 7/100与其他股票、债券相比，基金是一种（ ）的投资品种。 A风险相对适中、收益相对稳健 B高风险、高收益 C低风险、高收益 D低风险、低收益 8/100根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（ ）。 A取得基金收益 B参与基金日常投资管理 C申购、赎回或者转让基金份额 D出席或者委托代表出席基金份额持有人大会 9/100基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。 A基金代销机构 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人 10/100我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。 A基金投资者 B基金管理公司 C基金份额持有人 D基金托管银行 11/100证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。 A受益人、管理人和持有人 B托管人、发起人和持有人 C发起人、管理人和持有人 D管理人、托管人和持有人 12/100契约型基金份额持有人享有（ ）。 A基金投资决策权 B基金投资保管权 C基金投资管理权 D基金份额所有权 13/100（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 14/100以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。 A封闭式基金的规模是固定的 B由基金公司直销、商业银行代销 C在证券交易所上市交易 D通过证券公司进行委托买卖 15/1001940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A《证券交易法》；《证券法》 B《证券交易法》；《投资顾问法》 C《投资公司法》；《投资顾问法》 D《证券法》；《投资公司法》 16/100在全球证券投资基金中占主导地位的美国，证券投资基金的主要特征不包括（ ）。 A契约型基金占主导地位 B证券投资基金资产价值占全球的半数以上 C基金种类多，金融创新层出不穷 D允许退休养老金计划投资共同基金 17/1002001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 A招商安泰系列基金 B华夏大盘精选基金 C华安创新基金 D南方避险增值基金 18/100证券投资基金具有优化金融机构，促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。 A将储蓄资金转化为生产资金 B直接向工商企业提供信贷资金 C提供就业机会 D购买大量消费品 19/100按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。 A80% B70% C60% D50% 20/100关于股票基金，错误的说法是（ ）。 A50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B股票基金是各国广泛采用的基金类型 C80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 D主要投资于股票 21/100下列不属于系列基金特点的是（ ）。 A强大的扩张功能 B简化管理 C提高成本 D降低成本 22/100公募基金的特点不包括（ ）。 A采用公开发行方式 B接受监管部门的严格监管 C发行对象不固定 D发行对象固定 23/100ETF最早产生于（ ），但其发展与成熟主要是在（ ）。 A美国；英国 B美国；加拿大 C加拿大；美国 D加拿大；日本 24/100股票基金与股票相比，其不同之处不包括（ ）。 A股票基金投资风险高于单一股票的投资风险 B股票基金增加了基金经理的委托代理风险 C投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断 D股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响 25/100按投资市场分类，股票基金的分类不包括（ ）。 A全球股票基金 B国外股票基金 C国内股票基金 D成长型股票基金 26/100根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。 A可转换债券基金 B金融债券基金 C政府债券基金 D企业债券基金 27/100目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。 A财政部 B金融机构 C大型工商企业 D基金管理公司 28/100货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。 A信用等级在AAA级以下的企业债券 B股票 C剩余期限在397天以内（含397天）的债券 D可转换债券 29/100保本基金的投资目标是（ ）。 A获得尽可能高的回报 B使投资风险尽可能低 C获得市场平均收益 D在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 30/100在国外，以下基金中不属于保本基金的是（ ）。 A合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金 B合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用 C合同生效满三年以后 投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金 D合同生效满五年以后，投资者以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金 31/100若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。 A99009.9 B990.1 C99059.9 D100000 32/100能够进行实时套利交易的基金是（ ）。 A保本基金 BLOF C伞形基金 DETF 33/100以下关于ETF和LOF的表述，错误的是（ ）。 A对申购和赎回的限制不同 B申购、赎回的标的不同 C申购、赎回的场所不同 D二级市场的净值报价频率相同 34/100QDII是（ ）的首字母缩写。 A合格境内机构投资者 B合格境外机构投资者 C境内机构投资者 D境外机构投资者 35/100下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。 A按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金 B按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金 C按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金 D按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金 36/100我国基金监管的目标不包括（ ）。 A保证基金管理公司不倒闭 B保护投资人及相关当事人的合法权益 C规范证券投资基金活动 D促进证券投资基金和资本市场的健康发展 37/100（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。 A公开监管 B高效监管 C适度监管 D审慎监管 38/100（ ）作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。 A中国基金业协会 B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所 39/100（ ）是基金业协会的权力机构。 A股东大会 B董事会 C监事会 D会员大会 40/100当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理措施不包括（ ）。
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