2017年基金从业资格法律法规押题卷一（名师绝密）(2)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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41/100当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。 A基金管理人 B从业人员 C基金托管人 D基金份额持有人 42/100依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。 A被基金份额持有人大会解任 B不公平地对待所管理的基金财产 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D依法被取消基金管理资格 43/100基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。 A3 B6 C12 D36 44/100公开披露的基金信息不包括（ ）。 A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B基金资产净值、基金份额净值 C基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 D证券投资业绩预测 45/100基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A30 B20 C15 D10 46/100私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 A3；中国证监会 B4；中国证监会 C4；基金业协会 D5；基金业协会 47/100一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。 A职业道德 B法律规范 C职业素养 D社会道德 48/100专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，不包括（ ）。 A持续学习 B审慎开展执业活动 C持岗上证 D客户利益优先 49/100职业道德修养是一种（ ），关键在于“自我”的意愿和努力。 A主观行为 B自律行为 C自我修养 D他律 50/100申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。 A基金申请报告 B基金托管协议草案 C招募说明书草案 D上市交易公告书 51/100发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年。 A1000；2 B3000；2 C1000；3 D3000；5 52/100根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。 A在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息 B代销机构支付的各项成本及费用 C以固有财产承担因募集行为而产生的费用 D以固有财产承担因募集行为而产生的债务 53/100基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。 A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 54/100中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 A3天 B3个工作日 C5天 D5个工作日 55/100一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。 A可以撤销 B不得撤销 C可以撤销，但必须在3日内提出 D在基金登记前可随时撤销 56/100目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。 A0.5 B0.8 C1 D2 57/100下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。 A投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户 B每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户 C每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户 D基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 58/100根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。 A3 B6 C12 D36 59/100有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（ ）。 A开放式基金实行“金额申购、份额赎回“原则 B申购实行“已知价”原则 C赎回原则为“金额赎回”原则 D基金赎回实行“已知价”原则 60/100某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。 A1.25 B10198.75 C51.25 D10000 61/100根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（ ）时，为巨额赎回。 A5% B10% C15% D20% 62/100关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。 A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结 B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结 C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结 D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内 63/100假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。 A5000 B3013 C5396.22 D5369.22 64/100关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。 A申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间 B我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份 C申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式 D申购、赎回申请提交后不得撤销 65/100投资者将LOF份额从证券登记系统转入注册登记系统，自（ ）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 AT+3 BT+2 CT+0 DT+1 66/100投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传送至基金的注册登记机构。 A投资者 B销售机构 C托管人 D管理人 67/100关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。 A有利于提高基金的投资业绩 B加强基金信息披露可以防止信息滥用 C有利于投资的价值判断 D有利于防止利益冲突与利益输送 68/100基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。 A完整性 B规范性 C真实性 D灵活性 69/100对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。 A法规许可的行为 B基金管理公司可自主决策的事项
C基金信息披露的禁止行为 D需要事先向监管部门申请的事项 |