2017年基金从业资格法律法规押题卷一（名师绝密）(3)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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70/100下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。 A基金托管人 B基金审计机构 C基金管理人 D代表基金份额10%以上的基金份额持有人 71/100基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。 A30 B45 C15 D10 72/100编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。 A让广大投资者了解基金基本情况 B证明基金管理人的专业资格 C规范基金运作的权利义务关系 D明确管理人和托管人之间的关系 73/100基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。 A基金的运作方式 B从基金资产中列支的各项费用及其计提标准 C基金份额发售、交易、申购、赎回的约定 D基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等 74/100封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。 A每交易日披露一次 B至少每周披露一次 C至少每周披露两次 D至少每月披露两次 75/100基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。 A15 B30 C20 D10 76/100目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。 A在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息 B在投资组合报告中披露偏离度信息 C在基金托管协议中披露偏离度信息 D在临时报告中披露偏离度信息 77/100基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。 A15 B30 C60 D90 78/100基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。 A基金份额持有人 B基金托管人 C证券交易所 D基金管理人 79/100目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。 ALOF B货币市场基金 CETF D封闭式基金 80/100QDⅡ基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应在（ ）计算并披露。 A每周，每工作日 B每月，每工作日 C每工作日，每工作日 D每月，每周 81/100根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。 A15 B18 C20 D22 82/100下列不属于基金代销机构的是（ ）。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金公司 83/100下列各项中，（ ）属于基金市场营销特殊性的具体表现。 A规范性 B多样性 C有形性 D非持续性 84/100基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A3日 B3个工作日 C5日 D5个工作日 85/100基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。 A“净值归一” B“欲购从速”、“申购良机” C在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述 D“坐享财富成长”、“安心享受成长” 86/100不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。 A25% B75% C50% D100% 87/100以下基金销售行为没有违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的是（ ）。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准 C在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 D采取抽奖的方式销售基金 88/100为确保基金销售（ ）的贯彻实施，基金管理人在选择基金代销机构时，应当对基金代销机构进行审慎调查。 A合法性 B公正性 C公平性 D适用性 89/100依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。 A安全性、实用性、系统化 B公开、公平、公正 C安全性、适用性、系统化 D安全性、实用性、规范化 90/100基金客户服务特点不包括（ ）。 A规范性 B专业性 C时效性 D一次性 91/100下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。 A提醒客户及时核对交易确认 B推介符合适用性原则的基金 C介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点 D定期提供产品净值信息 92/100（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 A1999年 12月 B2001年 9月 C2002年 2月 D2003年 5月 93/100下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。 A有效性原则 B独立性原则 C成本效益原则 D考察性原则 94/100（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A内部控制大纲 B部门业务规章 C基本管理制度 D内部风险控制制度 95/100（ ）是基金管理人中台部门的目标。 A客户满意度最大化 B保障公司为客户提供服务的持续性 C保证基金管理人战略的实施与效果 D公司效益最大化 96/100基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。 A严格制定信息系统的管理制度 B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 D按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 97/100（ ）对公司的合规管理承担最终责任。 A监事会 B董事会 C合规管理部门 D督察长 98/100关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。 A合规管理部门 B管理层 C督察长 D监事会 99/100基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。 A风险控制 B公司治理 C投资管理 D以上都正确 100/100下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。
A投资合规性风险 B信息披露合规性风险 C反洗钱合规性风险 D监管合规性风险 |