2017年基金从业资格法律法规押题卷二（名师绝密）
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
基金法律法规押题卷二
一、单选题 1/100货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。 A半年以内 B一年以内 C一年以上 D五年以上 2/100专业资产管理公司的两个特征是（ ）。 A一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险公司的独立部门 B一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门 C一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金公司的独立部门 D一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券公司的独立部门 3/100下列有关投资基金分类表述，不正确的是（ ）。 A按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式 B按照所投资的对象的不同，可分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对对冲基金、另类投资基金等 C按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类 D按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式 4/100关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。 A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配 5/100下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。 A基金投资者是基金的所有者 B基金管理人负责基金的投资操作 C基金实行组合投资，以便分散风险 D基金管理人负责基金财产的保管 6/100关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（ ）。 A都是所有权凭证 B收益都具有不确定性 C均为直接投资工具 D反映的都是信托关系 7/100与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。 A受益凭证 B收益凭证 C信用凭证 D债权凭证 8/100根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。 A日常投资决策权 B基金投资收益权 C基金份额处置权 D参与分配清算后的剩余基金财产 9/100将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。 A设立条件 B服务方式 C参与方式 D所承担的职责与作用 10/100下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。 A分享基金投资收益 B查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C确定基金收益分配方案 D按规定要求召开基金份额持有人大会 11/100按基金的法律形式不同，基金可分为（ ）。 A契约型基金和公司型基金 B收入型基金和平衡型基金 C封闭式基金和开放式基金 D股票基金和债券基金 12/100封闭式基金价格主要受（ ）的影响。 A二级市场供求关系 B银行存贷款利率 C基金资产总值 D基金份额净值 13/100我国开放式基金的存续期为（ ）。 A5年 B一般无特定期限 C15年 D15年-50年 14/100以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。 A相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 B基金是独立的法人机构 C主要依据基金合同运营基金 D投资者享有直接管理基金的权利 15/100一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。 A海外及殖民地政府信托 B苏格兰美国投资信托 C马萨诸塞金融服务公司 D马萨诸塞投资信托基金 16/100（ ）年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。 A1999 B1995 C1997 D1998 17/100我国第一只开放式基金设立于（ ）。 A1998年 3年 B2001年 9月 C1997年 6月 D2000年 8月 18/100以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。 A与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定 B根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率 C债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标 D债券基金没有确定的到期日 19/100根据法律形式可以将基金分为（ ）。 A封闭式基金和开放式基金 B增长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动型指数基金 D契约型基金和公司型基金 20/100既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（ ）。 A平衡型基金 B增长型基金 C收入型基金 D防御型基金 21/100国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。 AQDII基金 BLOF CETF D伞形基金 22/100一国的证券基金组织在他国发售证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（ ）。 A全球基金 B国际基金 C离岸基金 D在岸基金 23/100关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。 A是一种本土化创新 B可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C不可以在交易所进行份额交易 D具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象 24/100下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（ ）。 A股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险 B可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断 C股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险 D非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格 25/100价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。 A投资风险一样 B投资风险高低无法比较 C投资风险相对较低 D投资风险相对较高 26/100债券基金对（ ）的投资者具有较强的吸引力。 A追求短期收益 B追求高收益 C偏好高风险高收益 D追求稳定收益 27/100下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。 A股票基金 B货币市场基金 C债券基金 D指数基金 28/100股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（ ）左右。 A50%-80% B30%-80% C30%-70% D40%-60% 29/100保本基金将大部分资金投资于（ ）。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与基金到期日一致的债券 30/100保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。 A安全垫 B最低目标值 C价值底线 D投资组合现时净值 31/100ETF基金最大的特色是（ ）。 A指数型基金 B被动操作 C一级市场与二级市场并存的交易制度 D实物申购、赎回机制 32/100以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。 A对申购和赎回的限制不同 B二级市场的净值报价频率相同 C申购、赎回的场所不同 D申购、赎回的标的不同 33/100根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。 A90% B80% C70% D60% 34/100根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。 A10 B7 C20 D15 35/100下列选项中不属于社会力量的是（ ）。 A基金行业自律组织 B基金投资者 C审计机构 D社会媒体 36/100下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 A基金机构内控 B社会力量监督 C基金行业自律 D政府基金监管 37/100基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。 A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C对监管对象公正对待，一视同仁 D要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 38/100依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。 A中国基金业协会 B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所 39/100基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。 A联席会员 B特别会员 C临时会员 D普通会员 40/100以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。 A制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作 D制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 41/100公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。 A固有财产 B风险准备金 C基金资产 D银行贷款 42/100以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。 A有安全高效的清算、交割系统 B有50人以上的从业人员 C设有专门的托管部门 D有符合要求的营业场所 43/100中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A3 B6 C12 D36 44/100下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。 A分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 D对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 45/100私募基金的个人合格投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收益不低于（ ）万元的。 A100；20 B200；30 C300；50 D500；50 46/100私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。 A5 B10 C20 D30 47/100（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 A诚实守信 B忠诚尽责 C专业审慎 D守法合规 48/100甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，甲违反了（ ）规范的要求。 A忠诚尽责 B诚实守信 C保守秘密 D专业审慎 49/100封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。 A批准 B发售 C发行 D核准 50/100我国基金管理人进行基金募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
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