2017年基金从业资格法律法规押题卷三（名师绝密）(2)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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41/100基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A3 B5 C7 D10 42/100连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A0.5 B1 C2 D3 43/100下列说法错误的是（ ）。 A投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 B基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 C基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效 D基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 44/100下列选项中，不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。 A决定更换基金管理人、基金托管人 B安全保管基金财产 C决定基金扩募或者延长基金合同期限 D决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 45/100私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。 A100 B300 C500 D1000 46/100下列不属于道德的特征的是（ ）。 A道德具有差异性 B道德具有继承性 C道德具有连续性 D道德具有具体性 47/100基金从业人员诚信的基本要求是（ ）。 A对人守信，对事负责，不欺诈客户 B不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争 C理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争 D相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场 48/100下列不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是（ ）。 A公开披露信息 B客户资料 C内幕信息 D商业秘密 49/100根据《证券投资基金法》的规定，（ ）应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。 A中国银监会 B中国证监会 C中国人民银行 D中国证券业协会 50/100按照规定，我国基金的募集期限不得超过（ ）个月。 A1 B3 C6 D9 51/100封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。 A60% B70% C80% D90% 52/100基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。 A4 B3 C2 D1 53/100开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（ ）人。 A100 B200 C500 D1000 54/100关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。 A存在前端收费和后端收费两种模式 B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 D前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减 55/100某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。 A990399 B990003 C990099 D990102 56/100下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（ ）。 A目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 B场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记计算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记计算有限责任公司的证券登记结算系统 C基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额 D场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户 57/100封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。 A0.0001 B0.001 C0.01 D0.1 58/100基金管理人应在开放式基金申购和赎回开放日前（ ）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 A3 B5 C7 D10 59/100基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当列入基金财产。 A10% B15% C20% D25% 60/100《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。 A5% B6% C10% D3% 61/100开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。 A20 B5 C10 D30 62/100某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为零；Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。 A110万元 B100万元 C120万元 D330万元 63/100下列有关ETF申购赎回原则的表述，不正确的是（ ）。 A场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 B场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 C场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式 D申购和赎回申请提交后可以撤销 64/100关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。 ALOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 BLOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格 CLOF基金上市交易实行T+0的交易制度 DLOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制 65/100根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（ ）委托其他机构代为办理。 A管理人 B销售人 C托管人 D投资人 66/100下列选项中不属于基金注册登记机构主要职责的是（ ）。 A发放红利 B建立并管理投资者基金份额账户 C建立并保管基金投资者名册 D安全保管基金财产 67/100相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。 A风险共担 B收益共享 C买者自慎 D买者自负 68/100基金信息披露形式当面应遵循的基本原则不包括（ ）。 A易得性原则 B规范性原则 C真实性原则 D易解性原则 69/100封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。
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