2017年基金从业资格法律法规押题卷三（名师绝密）
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
基金法律法规押题卷三
一、单选题 1/100金融市场按照（ ）分为货币市场和资本市场。 A交割期限 B交易标的物 C交易工具的期限 D交易场所 2/100（ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式，一般采用私募方式，广泛投资于金融衍生产品。 A私募股权基金 B对冲基金 C风险投资基金 D另类投资基金 3/100另类投资基金的投资对象不包括（ ）。 A股票、债券 B黄金、艺术品 C房地产、证券化资产 D大宗商品、对冲基金 4/100基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。 A基金投资人，基金托管人 B基金投资人，基金管理人 C基金托管人，基金管理人 D基金管理人，基金托管人 5/100下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（ ）。 A独立托管 B风险固定 C集合理财 D组合投资 6/100我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。 A信托 B债权 C股权 D担保 7/100与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种（ ）投资工具。 A直接 B间接 C混合 D分业 8/100关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。 A基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B基金份额持有人是基金投资收益的受益人 C基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D基金份额持有人是基金公司的出资人 9/100开放式基金份额持有人是（ ）。 A基金的发起人 B基金投资收益的受益人 C基金公司的出资人 D基金运作的决策人 10/100以下不属于基金合同当事人的有（ ）。 A基金管理人 B基金托管人 C基金持有人 D基金销售机构 11/100公司型基金依据（ ）设立并营运。 A基金公司章程 B基金招募说明书 C发起人协议 D基金合同 12/100封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。 A基金成立是否规定了最低规模 B基金规模是否固定 C是否被监管部门严格监管 D是否具有股权性 13/100下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。 A基金份额在基金合同期限内固定不变 B一般有一个固定的存续期 C基金份额不固定 D是在证券市场的投资者之间进行转让 14/100以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的是（ ）。 A价格的形成以基金份额净值为基础 B每月公布一次基金资产净值 C基金的发行和存续规模是固定的 D基金有固定的存续期限 15/100英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。 A1768 B1868 C1420 D1686 16/100（ ）年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。 A1997 B1999 C2000 D1998 17/100证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（ ）。 A拓宽了中小投资者的投资渠道 B优化金融机构，促进了经济增长 C推动股票价格指数持续上升 D有利于证券市场的稳定发展 18/100美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。 A12 B5 C33 D43 19/100根据投资对象不同，可将基金分为（ ）。 A股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 B股票基金、债券基金、保本基金、ETF C股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 D成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金 20/100以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的陈述，错误的是（ ）。 A增长型基金的风险大、预期收益高 B平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间 C收入型基金的风险小、预期收益高 D收入型基金的风险小、预期收益低 21/100采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（ ）。 A基金中的基金 B指数基金 C平衡型基金 D伞型基金 22/100与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。 A投资风险较高 B投资活动所收到的限制和约束少 C基金募集对象不固定 D采取非公开方式发售 23/100上市开放式基金的英文简称是（ ）。 AFOL BETF CQDII DLOF 24/100下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。 A股票基金能给投资者带来稳定收入 B长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 C股票基金以追求长期的资本增值为目标 D与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 25/100同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（ ）。 A均衡型基金 B防御型基金 C平衡型基金 D收益型基金 26/100债券基金与单一债券比较看，其特点是（ ）。 A债券基金的收益更加稳定 B债券基金承担的利率风险比单一债券小 C债券基金的信用风险比较分散 D债券基金的收益率比较便于计算 27/100以下几种基金，最不适宜长期投资的是（ ）。 A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D混合基金 28/100混合基金的风险（ ）股票基金，预期收益（ ）债券基金。 A高于；低于 B高于；高于 C低于；高于 D低于；低于 29/100保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ），其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略。 A英国 B法国 C美国 D日本 30/100保本基金的安全垫等于（ ）。 A价值底线超过投资组合现时净值的数额 B投资组合现时净值超过价值底线的数额 C投资组合中风险资产与保本资产的比例 D投资组合中现金资产与保本资产的比例 31/100ETF属于（ ）。 A保本基金 B主动型基金 C基金中的基金 D指数基金 32/100折价套利会导致ETF总份额的（ ），溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。 A扩大；扩大 B减少；减少 C扩大；减少 D减少；扩大 33/100下列不属于ETF联接基金主要特征的是（ ）。 AETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作 B联接基金能参与ETF的套利 C联接基金依附于主基金 D联接基金不是基金中的基金（FOF） 34/100下列关于分级基金特点的表述，不正确的是（ ）。 A内含衍生工具与杠杆特性 B一只基金，多类份额，多种投资工具 CA类、B类份额分级，资产合并运作 D基金份额不可在交易所上市交易 35/100政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（ ）。 A监管对象具有广泛性 B监管活动具有自觉性 C监管主体及其权限具有法定性 D监管时间具有连续性 36/100基金监管的首要目标是（ ）。 A规范证券投资基金活动 B保证证券投资基金和资本市场的健康发展 C保护投资人利益 D降低系统风险 37/100我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。 A《证券法》 B《证券投资基金法》 C《基金管理公司管理办法》 D《基金运作管理办法》 38/100不属于中国证监会基金监管部的职责是（ ）。 A对基金从业人员实施资格管理和资格考试 B草拟或指定基金行业的监管规则 C对有关基金和行政许可项目进行审核 D全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管 39/100下列不属于基金业协会的会员类别的是（ ）。 A联席会员 B特别会员 C临时会员 D普通会员 40/100在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）万元。
A10000 B1000 C3000 D5000 |