2017年基金从业资格法律法规押题卷三（名师绝密）(3)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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70/100基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。 A基金份额持有人大会 B基金份额变化信息 C基金运作、托管监督报告 D基金份额持有信息 71/100（ ）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。 A基金招募说明书 B基金合同 C基金托管协议 D基金代销协议 72/100按照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（ ）。 A基金收益的合理预期 B风险警示内容 C基金募集申请的核准文件名称和核准日期 D基金份额的发售日期和期限 73/100在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示不包括（ ）。 A基金过往业绩不预示未来表现 B不保证最低收益 C可预计一定区间的盈利 D不保证基金一定盈利 74/100基金净值公告的主要内容不包括（ ）。 A份额累计净值 B份额净值 C基金净值增长率 D基金资产净值 75/100基金合同生效不足（ ）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A2 B3 C6 D12 76/100下列选项中不属于货币市场基金季度报告中投资组合报告需要披露内容的是（ ）。 A偏离度绝对值在0.025%-0.05%间的次数 B偏离度的最高值和最低值 C偏离度绝对值的简单平均值 D偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数 77/100为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。 A基金管理人管理和运用基金资产的原则 B投资风险 C年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示 D基金管理人和基金持有人的披露责任 78/100基金临时报告书披露的重大事件不包括（ ）。 A转换基金运作方式 B基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2% C更换基金管理人或托管人 D基金经理发生变动 79/100一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。 A临时信息披露 B基金年度报告 C基金份额上市交易报告书 D基金募集信息披露 80/100基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。 A证监会 B基金业协会 C证券业协会 D证券交易所 81/100我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。 A15-70 B18-50 C18-70 D16-50 82/100基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A3；5 B5；7 C5；10 D7；10 83/100当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。 A债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 B货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金 C债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 D货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金 84/100在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。 A根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 B根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于选股能力 C根据以往基金经理的表现，表明该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率 D根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于波段操作 85/100电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 A5秒钟 B10秒钟 C30秒钟 D1分钟 86/100对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。 A半 B1 C2 D3 87/100基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。 A全面性原则 B及时性原则 C客观性原则 D基金销售机构利益优先原则 88/100销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A中高风险 B中等风险 C低风险 D高风险 89/100基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。 A6；12 B12；18 C18；24 D18；36 90/100基金客户服务中售前服务不包括（ ）。 A介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点 B开展投资者风险教育 C推介符合适应性原则的基金 D介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识 91/100客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年，交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。 A20；20 B15；15 C10；10 D15；10 92/100（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 A内部控制 B外部控制 C直接控制 D间接控制 93/100下列选项中不属于基金管理人内部控制机制的四个层次的是（ ）。 A各部门主管的检查监督 B员工自律 C董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导 D监管机构的监管 94/100基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A部门业务规章 B基本管理制度 C内部控制大纲 D内部风险控制制度 95/100下列属于基金管理人后台部门的是（ ）。 A清算部门 B投资部门 C研究部门 D产品研发部门 96/100（ ）是对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。 A风险管理 B内部控制 C合规管理 D投资管理 97/100当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由（ ）代表公司作为诉讼一方处理有关事宜。 A督察长 B董事会 C总经理 D监事会 98/100监事会每年至少召开（ ）次会议，监事会会议应当由（ ）监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。 A1；全体 B2；全体 C1；一半 D2；一半 99/100（ ）是指因公司及员工违法法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A操作风险 B声誉风险 C道德风险 D合规风险 100/100下列不属于销售合规性风险管理措施的是（ ）。 A对宣传推介材料进行合规审核 B制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 C建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
D对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 |