2017年基金从业资格法律法规押题卷四（名师绝密）
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
基金法规押题卷四
一、单选题 1/100下列选项中，不属于衍生金融工具的是（ ）。 A远期合约 B期货合约 C股票 D互换协议 2/100（ ）又叫创业基金，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。 A私募股权基金 B对冲基金 C风险投资基金 D另类投资基金 3/100基金在我国香港被称为（ ）。 A共同基金 B证券投资信托基金 C信托产品 D单位信托基金 4/100将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。 A集合理财 B组合投资 C风险共担 D分散风险 5/100证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（ ）。 A强化监管 B具有规模优势 C收益稳定 D风险固定 6/100下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，不正确的是（ ）。 A证券投资基金必须定期披露信息 B证券投资基金的风险相对较大 C证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证 D银行储蓄存款的收益相对固定 7/100证券投资基金的主要投资方向是（ ）。 A实业 B上市公司的投资项目 C信贷 D有价证券 8/100基金管理人的最主要职责是负责（ ）。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 9/100投资基金由（ ）管理、（ ）托管、投资收益归（ ）所有。 A基金份额持有人；托管人；管理人 B托管人；管理人；基金份额持有人 C管理人；托管人；基金份额持有人 D管理人；基金份额持有人；托管人 10/100在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。 A基金管理人 B中国证监会基金部 C中国证券投资基金业协会 D基金托管银行 11/100公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（ ）。 A股东 B董事 C监事 D经理 12/100公司型基金的最高权力机构是（ ）。 A基金公司投资人 B基金公司股东大会 C基金公司监事会 D基金公司董事会 13/100下列关于基金的说法，正确的是（ ）。 A封闭式基金没有规模限制 B开放式基金规模固定 C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 14/100以下关于契约型基金的表述，正确的是（ ）。 A依据投资公司章程营运基金 B基金依据托管协议而设立 C基金依据基金合同而成立 D基金董事会是基金的最高权力机构 15/100关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，陈述不正确的是（ ）。 A基金市场竞争加剧 B基金行业分散趋势突出 C快速发展，市场地位和影响不断提高 D开放式基金成为主流产品 16/100经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。 A武汉证券投资基金 B建业基金 C昌久基金 D淄博乡镇企业投资基金 17/100目前，我国证券投资基金的作用不包括（ ）。 A优化金融结构，促进经济增长 B拓宽中小投资者的投资渠道 C有利于证券市场的稳定 D有利于抑制通货膨胀 18/100根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金。 A主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的 B主要投资于股票、债券和货币市场工具，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的 C主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的 D主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的 19/100增长型基金的基本目标是（ ）。 A追求稳定的经常性收益 B既注重资本增值又注重当期收益 C较多考虑当期收益 D追求资本增值 20/100从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。 A公募基金和私募基金 B开放式基金和封闭式基金 C在岸基金和离岸基金 D公司型基金和契约型基金 21/100证券投资基金私募发行方式的特征有（ ）。 A基金发行对象为不特定投资人 B基金发行对象为特定的投资人 C基金向社会公众公开发行 D投资金额要求低，适宜中小投资者参与 22/100以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。 A可以在场内进行交易 B不可以跨市场转托管 C可以在场外市场进行申购赎回 D可以在场内进行申购赎回 23/100下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。 A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B股票型基金60%以上的资产为股票资产 C与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高 D开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 24/100ETF的特点不包括（ ）。 A一级市场与二级市场并存的交易制度 B被动操作的指数型基金 C实物申购赎回 D二级市场的交易无涨跌幅限制 25/100与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。 A流动性较差 B风险较低 C收益较高 D风险较高 26/100ETF基金二级市场交易价格低于其份额净值，称之为（ ）交易。 A价内 B溢价 C折价 D价外 27/100以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（ ）。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 28/100偏股型混合基金的股票配置比例通常为（ ）。 A20%-30% B50%-70% C30%-50% D10%-20% 29/100不属于QDⅡ基金的禁止性行为的是（ ）。 A借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5% B购买贵金属或代表贵金属的凭证 C购买实物商品 D购买不动产和房地产抵押按揭 30/100保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证 31/100下列基金类型中实行实物交割、赎回机制的是（ ）。 AETF B封闭式基金 CLOF D货币基金 32/1002004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（ ）。 A深证100ETF B上证50ETF C上证180ETF D上证红利ETF 33/100（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。 A2006年 B2005年 C2004年 D2007年 34/100将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金（ ）。 A被动型分级基金 B主动型分级基金 C封闭型分级基金 D混合型分级基金 35/100（ ）是政府对基金行业有效监管的保证。 A监管主体及其权限具有法定性 B监管内容具有全面性 C监管活动具有强制性 D监管时间具有连续性 36/100下列有关基金监管基本原则的表述，错误的是（ ）。 A基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则 B作为基本准则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和微观性的特征 C基金监管的基本原则是基金监管活动最为基本、最为重要的基础 D基本原则是对基金监管本本价值的高度概括和精炼，是具有根本性指导意义的基本准则，是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象 37/100下列选项中，不属于基金自律规则的是（ ）。 A《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》 B《公开募集证券投资基金运作管理办法》 C《基金经理注册登记规则》 D《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 38/100依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。 A调查取证 B刑事处罚 C限制交易 D行政处罚 39/100中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A2；1 B3；2 C5；3 D3；1 40/100根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。 A10% B20% C25% D50% 41/100基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。 A30 B60 C90 D180 42/100基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准，其他金融机构担任基金托管人的，由（ ）核准。 A中国银监会；中国证监会 B中国证监会会同中国银监会；中国银监会 C中国银监会；中国证券业协会 D中国基金业协会；中国银监会 43/100基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。 A律师事务所；中国证监会 B会计师事务所；中国基金业协会 C律师事务所；中国基金业协会 D会计师事务所；中国证监会 44/100依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A3 B5 C7 D10 45/100基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。 A二分之一 B三分之一 C三分之二 D四分之三 46/100如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。 A500 B300 C200 D100 47/100下列选项中，（ ）不属于道德与法律的区别。 A表现形式不同 B内容结构不同 C调整手段不同 D调整对象不同 48/100某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价。基金经理甲与乙的行为属于（ ）。 A操纵市场行为 B内幕交易 C不正当竞争行为 D正常交易行为 49/100基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。 A培养基金道德观念，灌输基金道德规范 B灌输基金道德观念，培训基金道德素质 C培养基金道德观念，培训基金道德素质 D灌输基金道德规范，培养基金道德素质 50/100基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化之日起（ ）内向中国证监会提交更新材料。
A3天 B3个工作日 C5天 D5个工作日 |