2018证券从业资格考试基本法律法规考点讲义汇总(2)
时间:2018-10-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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第六条规定，中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是( )。 A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所 『正确答案』C 『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是( )。 A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.证券交易所 『正确答案』B 『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括( )。 A.证券公司 B.基金托管机构 C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构 『正确答案』ABCD 『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。 【考点二】专业人员从事证券业务的资格条件 《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定： 1.类别 证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。 专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 2.科目 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 3.合格标准 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。 专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。 管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。 4.合格成绩有效期 各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。 合格成绩的有效期实行分类管理： (1)入门资格考试合格成绩长期有效。 (2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。 (3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。 (责任编辑：admin) |