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　　5.报名条件

　　年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

　　入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

　　6.实施日期

　　自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。

　　2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

　　自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

　　【考点三】从业人员申请执业证书的条件和程序

　　(一)从业人员申请执业证书的条件

　　《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

　　(1)已被机构聘用。

　　(2)最近3年未受过刑事处罚。

　　(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　(二)从业人员申请执业证书的程序

　　《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，申请执业证书的程序包括：

　　(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及规定的其他申请材料提交所在机构。

　　(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

　　(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　【注意】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》(第一百七十条)规定的情形，以及其他相关规定。

　　【补充】

　　1.《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

　　2.《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

　　【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括(　)。

　　A.已被机构聘用

　　B.最近2年未受过刑事处罚

　　C.品行端正，具有良好的职业道德

　　D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　【考点四】从业人员监督管理的相关规定

　　《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 (责任编辑：admin)