每日一练 | 2026年11月2日 期货从业（一般从业·期货法律法规）（第 34 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 职业道德与行业文化建设 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）下列行为中，违反期货从业人员执业行为准则的是（ ）。
A. 向客户充分揭示期货交易的风险 B. 与客户约定分享利益或者共担风险 C. 根据客户风险承受能力推荐相匹配的产品 D. 拒绝客户提出的全权委托要求
2.【单项选择题】（2 分）期货行业文化建设的核心内涵是（ ）。
A. 规模、速度、创新、效益、扩张 B. 合规、诚信、专业、稳健、担当 C. 高效、灵活、激进、领先、突破 D. 稳健、保守、封闭、独立、自足
3.【单项选择题】（2 分）期货经营机构履行客户适当性义务，核心是做到（ ）。
A. 了解客户、了解产品、风险匹配 B. 提高手续费收入、扩大交易规模 C. 由客户自行填写风险测评问卷即可 D. 统一向所有客户推荐同一产品
4.【多项选择题】（3 分）关于期货从业人员的职业道德与廉洁从业要求，下列表述正确的有（ ）。
A. 不得利用职务便利为自己或者他人牟取不当利益 B. 不得泄露客户的委托事项与交易情况 C. 不得索取或者收受客户、合作方的财物与回扣 D. 只要客户书面同意，即可接受客户的全权委托
5.【判断题】（1 分）期货从业人员违反职业道德的行为，可能同时引发自律惩戒、行政处罚与民事赔偿责任。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查执业行为准则的禁止性规定。与客户约定分享利益或者共担风险，属于明令禁止的行为，故选 B。充分揭示风险、风险匹配推荐、拒绝全权委托，均符合执业要求。
解析：考查行业文化的核心内涵。期货行业文化以合规、诚信、专业、稳健、担当为核心，故选 B。合规是底线、诚信是基础、专业是根本、稳健是保障、担当是责任。
解析：考查适当性义务的内容。适当性义务要求了解客户、了解产品，并按照风险匹配原则提供服务，故选 A。由客户自行填写问卷而不作实质核查、向所有客户推荐同一产品，均不符合适当性要求。
解析：考查职业道德与廉洁从业的具体要求。不牟取不当利益、保守客户秘密、不收受财物回扣，均属正确，A、B、C 当选。接受全权委托是禁止性规定，客户同意不能使其合法化，D 错误。
解析：考查违规的职业后果。违反职业道德可能面临协会的自律惩戒、监管机构的行政处罚，给客户造成损失的还应承担民事赔偿责任，情节严重的可能涉及刑事责任，题干表述正确。
本期小结
本期 5 题围绕「职业道德与行业文化建设」展开，覆盖执业行为准则的禁止性规定、行业文化的核心内涵、客户适当性义务的三项内容、廉洁从业的具体要求、违规的多重后果五个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 职业道德与行业文化建设
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。