每日一练 | 2026年10月28日 证券从业（一般从业·证券市场基本法律法规）（第 29 期）
| 试题来源 | 证券市场基本法律法规 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 所属科目 | 证券市场基本法律法规 |
| 对应大纲 | 《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券市场基本法律法规 |
| 覆盖知识点 | 证券法的修订要点 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 进阶 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）现行《中华人民共和国证券法》的修订通过时间与施行时间分别是（ ）。
A. 2019 年 12 月 28 日修订通过，2020 年 3 月 1 日施行 B. 2019 年 3 月 1 日修订通过，2020 年 1 月 1 日施行 C. 2020 年 3 月 1 日修订通过，2021 年 1 月 1 日施行 D. 2018 年 12 月 28 日修订通过，2019 年 3 月 1 日施行
2.【单项选择题】（2 分）普通投资者与证券公司发生纠纷时，关于举证责任的表述正确的是（ ）。
A. 由投资者证明证券公司存在误导或者欺诈 B. 由证券公司证明其行为符合规定且不存在误导、欺诈情形 C. 由证券交易所对双方过错作出认定 D. 由双方平均分担举证责任
3.【单项选择题】（2 分）依《中华人民共和国证券法》，对已经发行证券的欺诈发行行为，罚款的计算方式是（ ）。
A. 处五十万元以上五百万元以下罚款 B. 处非法所募资金金额百分之十以上一倍以下罚款 C. 处非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款 D. 处二百万元以上二千万元以下罚款
4.【多项选择题】（3 分）现行《中华人民共和国证券法》投资者保护专章规定的制度包括（ ）。
A. 普通投资者与专业投资者的分类 B. 先行赔付制度 C. 证券纠纷调解制度 D. 代表人诉讼制度
5.【判断题】（1 分）依《中华人民共和国证券法》，投资者保护机构受五十名以上投资者委托可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，权利人未明确表示不参加该诉讼的即视为参加。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查修订时间节点。现行《中华人民共和国证券法》由第十三届全国人大常委会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自 2020 年 3 月 1 日起施行，故选 A。其余选项或调换了通过与施行的顺序，或错置了年份，均为常见干扰设置。
解析：考查投资者保护章中的举证责任倒置。依《中华人民共和国证券法》第八十九条，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形；不能证明的应当承担相应的赔偿责任，故选 B。
解析：考查提高违法成本的具体规则。已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款；尚未发行证券的，才适用二百万元以上二千万元以下的区间，故选 B。选项 D 对应的是尚未发行的情形，是最常见的混淆项。
解析：考查投资者保护章的制度构成。该章规定了投资者分类与适当性、举证责任倒置、公开征集股东权利、先行赔付、纠纷调解、代表人诉讼等制度，四个选项均属其内容，故选 ABCD。
解析：考查代表人诉讼的「默示加入、明示退出」规则。第九十五条规定投资者保护机构受五十名以上投资者委托可以作为代表人参加诉讼，登记的权利人除明确表示不参加的外视为参加，故该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「证券法的修订要点」展开，覆盖修订与施行时间、举证责任倒置、欺诈发行的罚款计算、投资者保护专章的制度构成、代表人诉讼的默示加入规则五个角度。
相关知识点详见 → 证券市场基本法律法规考点精讲 | 第一章 证券市场基本法律法规 · 证券法的修订要点
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》由中国证券业协会 2025 年 11 月发布，自 2026 年 1 月 1 日起施行；现行一般业务水平评价测试科目为《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两科。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。