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78/100基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（  ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。

A0.10%         B0.20%         C0.50%         D1%

79/100信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（  ）日内编制并披露临时报告书。

A1         B2         C5         D3

80/100当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（  ）中予以说明。

A定期报告         B招募说明书         C托管协议         D基金合同

81/100境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（  ）。

A中华人民共和国居民身份证       B军官证       C中华人民共和国护照      D驾照

82/100客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（  ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（  ）年。

A10；10         B10；15         C15；15         D15；20

83/100下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（  ）。

A代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些         B代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品        

C直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广        

D以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本

84/100基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（  ）。

A使用“净值归一”等表述         B登载完整的风险提示函         

C预测基金的证券投资业绩         D使用“坐享财富增长”的表述

85/100下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（  ）。

A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外         B基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩        

C基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩         

D基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩

86/100不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（  ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（  ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A0.5%；0.75%         B0.75%；1.5%         C0.75%；0.5%         D1.5%；0.75%

87/100（  ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A基金销售适用性         B基金销售收益性         C基金销售风险性         D基金销售搭配性

88/100下列选项中，（  ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。

A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例         B权威人士发表的基金业绩预测        

C基金成立以来有无违规行为发生                               D基金的历史规模和持仓比例

89/100对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（  ）的功能。

A前台业务系统         B自助式前台系统         C后台管理系统         D应用系统

90/100下列不属于基金客户服务特点的是（  ）。

A持续性         B规范性         C永久性         D专业性

91/100基金销售机构应逐日备份并异地妥善存放数据，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（  ）年。

A5         B10         C15         D20

92/100（  ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A加强监管力度       B制定监管法规       C加强从业人员教育      D加强基金管理人的内部控制机制建设

93/100（  ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A成本效益原则         B有效性原则         C独立性原则         D相互制约原则

94/100（  ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A合法、合规性         B全面性         C审慎性         D适时性

95/100下列不属于基金管理人前台部门的是（  ）。

A销售部门         B研究部门         C财务部门         D投资部门

96/100基金公司的督察长直接对（  ）负责。

A股东会         B董事会         C监事会         D总经理

97/100（  ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

A监事会         B合规管理部门         C董事会         D管理层

98/100基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（  ）。

A提议召开临时股东大会    B检查公司的财务   C列席董事会会议    D决定公司合规管理部门的设置及其职能

99/100（  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A合规政策         B合规文化         C合规审核         D合规培训

100/100下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（  ）。

A重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为        

严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控        

C建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制         D建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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