2017年基金从业资格法律法规押题卷五（名师绝密）(2)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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51/100根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。 A基金份额持有人人数达到10000人以上 B基金份额总额达到核准规模的60%以上 C基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 D基金份额总额达到核准规模的80%以上 52/100基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。 A1 B2 C3 D6 53/100开放式基金募集期限届满，具备下列（ ）条件，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于100人 B基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币 C基金募集份额总额不少于3000份，基金募集金额不少于5000元人民币 D基金份额持有人的人数不少于300人 54/100投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 55/100封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。 A15 B3 C5 D7 56/100关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。 A基金账户只能用于基金认购及交易 B基金账户开户在证券登记机构办理 C基金账户在商业银行办理 D每个有效身份证件可以开立多个基金账户 57/100以下关于封闭式基金的陈述，不正确的是（ ）。 A市场价格低于份额净值时，为折价交易 B市场价格高于份额净值时，为溢价交易 C价格与净值同比例下降时，折价率也下降 D折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 58/100下列关于基金认购与基金申购区别的表述，不正确的是（ ）。 A认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 B认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回 C认购费一般高于申购费 D认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠 59/100某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。 A9280.95份 B9350.95份 C9383.06份 D9480.95份 60/100当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。 A3 B5 C7 D10 61/100ETF建仓期通常不超过（ ）。 A4个月 B2个月 C1个月 D3个月 62/100ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。 A6位 B7位 C8位 D5位 63/100ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。 AT+1日 BT-1日 CT日 DT+2日 64/100LOF份额的申购、赎回采取（ ）方式。 A份额申购、份额赎回 B金额申购、金额赎回 C金额申购、份额赎回 D份额申购、金额赎回 65/100开放式基金的注册登记体系的模式不包括（ ）。 A“混合”模式 B基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式 C委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式 D基金管理人自建登记系统的“内置”模式 66/100为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。 A2 B3 C4 D1 67/100基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。 A时效性 B重要性 C真实性 D全面性 68/100下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（ ）。 A基金信息披露的规范性文件 B基金信息披露的地方政策 C信息披露自律规则 D基金信息披露的国家法律 69/100基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会事项不包括（ ）。 A表决方式 B基金份额持有人名录 C召开时间 D审议事项 70/100基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 A30% B15% C50% D5% 71/100根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集。 A5%；10% B10%；5% C10%；10% D5%；5% 72/100基金招募说明书摘要出现在每（ ）个月更新的招募说明书中，主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，可谓是招募说明书内容的精华。
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