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73/100对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（   ）。

A每交易日公告1次  B一般每周公告1次  C一般每周公告2次  D一般每月公告2次

74/100当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（   ）时，基金管理人将在事件发生之日起（   ）日内就此事项进行临时报告。

A0.1%；2  B0.5%；2  C1%；3  D0.5%；3

75/100基金投资组合一般在（   ）中公布。

A季报  B月报  C周报  D临时报告

76/100基金年度报告的编制者和披露义务人是（   ）。

A基金托管人  B基金管理人  C基金发起人  D基金份额持有人

77/100基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前（   ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A5  B7  C10  D20

78/100基金上市交易公告书应披露的事项不包括（   ）。

A基金合同摘要  B基金财务状况  C基金募集情况与上市交易安排  D基金托管人报告

79/100ETF申购清单和赎回清单不包括（   ）。

A证券代码及数量  B现金替代标志  C赎回单位对应的各组合证券名称  D基金份额净值

80/100下列不属于基金份额持有人权利的是（   ）。

A分享基金投资收益        B查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C确定基金收益分配方案    D按规定要求召开基金份额持有人大会

81/100基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指（   ）。

A可测原则  B易入原则  C成长原则  D利润原则

82/100下列不属于基金市场营销特殊性的是（   ）。

A专业性  B一次性  C持续性  D服务性

83/100基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（   ）个工作日内递交报告。

A3  B5  C10  D15

84/100基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（   ）个月的除外。

A1  B2  C3  D6

85/100巨额赎回风险是（   ）所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（   ）时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A封闭式基金；5%  B开放式基金；10%  C封闭式基金；10%  D开放式基金；5%

86/100收取销售服务费的，对持续持有期限少于30日的投资人收取不低于（   ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A千分之一  B千分之五  C千分之二  D千分之三

87/100基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金风险包括（   ）等级。

A根据具体情况反映  B至少三个  C应当三个  D最多三个

88/100下列不属于起啊太业务系统应具备的功能的是（   ）。

A为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能  B对所涉及的信息流和资金流进行对账作业

C基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能

D通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

89/100下列不属于基金份额登记机构主要职责的是（   ）。

A代理发放红利  B基金交易确认  C建立并管理投资人基金份额账户  D基金投资运作管理

90/100下列选项中不属于基金客户服务原则的是（   ）。

A有效沟通原则  B收益第一原则  C专业规范原则  D客户至上原则

91/100下列有关投资者教育基本原则的表述，不正确的是（   ）。

A投资者教育没有一个固定的模式         B投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

C投资者教育应有助于监管者保护投资者   D存在广泛适用的投资者教育计划

92/100（   ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构） 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A独立性  B有效性  C成本效益  D健全性

93/100下列不属于基金管理人内部控制基本要素的是（   ）。

A控制环境  B风险评估  C信息沟通  D合规管理

94/100以下不属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是（   ）。

A全面性原则  B合法、合规性原则  C审慎性原则  D成本效益原则

95/100下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（   ）。

A基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

B基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

C基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

96/100合规管理的基本原则不包括（   ）。

A客观性原则  B协调性原则  C独立性原则  D公开性原则

97/100督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（   ）。

A基金业协会  B证券业协会  C董事会  D中国证监会及相关派出机构

98/100（   ）负责基金管理公司日常经营管理工作。

A督察长  B总经理  C董事会  D股东大会

99/100（   ）主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

A声誉风险  B操作风险  C合规风险  D道德风险

100/100基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（   ）个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由（   ）指定临时基金管理人。

A3；中国证监会  B6；中国基金业协会  C6；中国证监会  D3；中国基金业协会

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