2017年基金从业资格法律法规押题卷五(名师绝密)(6)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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94.参考答案:D 测试方向:常识题 难易程度:易 教材页码:181 解析:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。. 95.参考答案:C 测试方向:常识题 难易程度:易 教材页码:183 解析:本题考查基金管理公司的内部控制的内容。督察长对董事会负责;研究业务控制内容包括建立研究与投资的业务交流制度,保持通常的交流渠道;基金交易实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。. 96.参考答案:D 测试方向:常识题 难易程度:易 教材页码:191 解析:合规管理的基本原则包括:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。. 97.参考答案:D 测试方向:常识题 难易程度:易 教材页码:194 解析:督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。. 98.参考答案:B 测试方向:常识题 难易程度:易 教材页码:196 解析:总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议,定期向董事会报告公司的经营情况、财务状况、风险状况、业务创新等情况。总经理应当支持督察长和监察稽核部门的工作,不得阻挠、妨碍上述人员和部门的检查、监督等活动。. 99.参考答案:D 测试方向:常识题 难易程度:易 教材页码:202 解析:本题考查道德风险的概念。. 100.参考答案:C 测试方向:常识题 难易程度:易 教材页码:90 解析:基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。.
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