2017年基金从业资格法律法规押题卷五（名师绝密）
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
基金法律法规押题卷五
一、单选题 1/100（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。 A金融机构 B中央银行 C政府 D个人 2/100对冲基金起源于20世纪50年代初的（ ）。 A英国 B美国 C法国 D荷兰 3/100美国称证券投资基金为（ ）。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 4/100目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。 A内部运作 B独立托管 C组合投资 D专业管理 5/100证券投资基金资产必须由（ ）来保管，其目的为了保证基金资产的安全。 A基金管理人 B基金发起人 C基金投资者 D基金托管人 6/100下列说法中，不符合证券投资基金内涵的是（ ）。 A利益共享、风险共担 B投资操作与财产保管相分离 C基金资产主要投向实业领域 D实行组合投资 7/100（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D注册登记机构 8/100基金合同当事人不包括（ ）。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金销售代理人 9/100为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（ ）来保管基金资产。 A管理基金人 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金销售机构 10/100在证券投资基金当事人中，负责基金资产运作的机构是（ ）。 A基金发起人 B基金托管人 C基金管理人 D基金持有人 11/100关于公司型基金的说法，不正确的是（ ）。 A基金本身是一个具有独立法人地位的公司 B基金公司章程是基金设立和运营的基本法律文件 C基金不具有独立法人地位 D基金股东大会是基金的最高权力机构 12/100公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。 A是否上市 B规模大小 C是否具有独立法人资格 D资金是否公募 13/100依据（ ）的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。 A运作方式 B组织形式 C投资对象 D投资理念 14/100（ ）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。 A依据基金合同的约定投资 B依据投资计划投资 C投资于流动性较高的证券 D过度重视基金资产的流动性 15/100目前，证券投资基金在世界范围内的发展呈现的趋势和特点不包括（ ）。 A快速发展，市场地位和影响不断提高 B封闭式基金成为主流产品 C机构投资者，特别是退休基金成为基金的主要资金来源 D基金行业集中度突出 16/100（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。 A2000 B2001 C2002 D2003 17/100证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是（ ）。 A有利于维护非流通股股东利益 B有利于推动市场价值判断体系的形成 C有助于形成以个人投资者为主的投资 D推动股指持续上升 18/100（ ）在各类基金中历史最为悠久，也是各国（地区）广泛采用的一种基金类型。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D混合基金 19/100根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 A50% B60% C70% D80% 20/100增长型基金主要以（ ）为投资对象。 A大盘蓝筹股 B公司债 C政府债券 D具有良好增长潜力的股票 21/100对于公募证券投资基金的表述，错误的是（ ）。 A发行对象为特定投资人 B需要公开披露招募信息 C面向社会公开发行 D发行对象为不特定投资人 22/1002014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为（ ）。 A混合基金 B股票基金 C债券基金 D基金中的基金 23/100在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。 AQ DⅡ基金 BETF基金 CETF联接基金 DLOF基金 24/100 CPPI投资策略的投资步骤不涉及（ ）。 A设定价值底线 B确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产 C按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产 D计算安全垫 25/100根据所投资债券的（ ）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。 A发行人 B信用等级 C平均久期 D平均到期收益率 26/100关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。 A适合长期投资 B既适合短期投资，也适合长期投资 C没有投资风险 D适合短期投资 27/100货币市场基金的投资对象不包括（ ）。 A现金 B期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 C期限在1年以内（含1年）的债券回购 D剩余期限在397天以内（含397天）的AA级企业债 28/100Q DⅡ基金可以（ ）。 A借入临时用途现金比例为基金资产净值的5% B购买贵金属或代表贵金属的凭证 C购买实物商品 D购买不动产和房地产抵押按揭 29/100根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括（ ）。 A基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿 B经中国证监会认可的其他保本保障机制 C由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任 D基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失 30/100（ ）是国内最早开发保本基金产品的公司。 A招商基金 B华夏基金 C南方基金 D国泰基金 31/100当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进（ ），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（ ）而实现套利交易。 A ETF；ETF B ETF；股票 C股票；股票 D股票；ETF 32/100第一只ETF是在（ ）推出的。 A英国 B美国 C加拿大 D澳大利亚 33/100《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A信托公司 B投资咨询公司 C保险公司 D证券公司 34/100一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是下列选项中的（ ）。 A C类份额 B基础份额 CA类份额 D B类份额 35/100基金监管（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。 A体制 B目标 C方式 D内容 36/100（ ）是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。 A高效监管原则 B公开、公平和公正原则 C保障投资人利益原则 D审慎监管原则 37/100以下原则中，（ ）不是基金监管的原则（ ）。 A依法监管原则 B公开、公平和公正原则 C保障投资人利益原则 D周期性原则 38/100中国证监会在调查证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个工作日；案情复杂的，可以延长（ ）个工作日。 A10；15 B15；15 C15；10 D15；20 39/100中国证券投资基金业协会正式成立于（ ）年，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 A2001 B2004 C2007 D2012 40/100基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。 A基金份额持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 41/100我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币 B净资产和风险控制指标符合有关规定 C取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D有安全高效的清算、交割系统 42/100基金份额登记机构应妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。 A10 B15 C20 D30 43/100根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动（ ）。 A买卖国债 B买卖企业债券 C证券承销 D买卖股票 44/100转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。 A 1/2 B 1/3 C 2/3 D 3/4 45/100基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 A7 B10 C15 D20 46/100道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。 A行为规范 B功能互补 C相互促进 D自我约束 47/100通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（ ）。 A内幕交易 B操纵市场 C不正当竞争行为 D内幕信息 48/100基金职业道德修养的方法不包括（ ）。 A正确树立基金职业道德观念 B积极参加基金职业道德实践 C坚决维护基金职业道德规范 D深刻领会基金职业道德规范 49/100基金募集是基金公司根据有关规定（ ）发售基金份额，募集资金的行为。 A进行市场营销 B召开投资者大会 C制定发售方案 D向中国证监会提交募集申请文件 50/100发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
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