每日一练 | 2026年10月21日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 16 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第四章 期货行业的自律管理 |
| 覆盖知识点 | 期货业协会的成立与运作、期货业协会的自律管理措施、期货交易场所的风险管理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《期货和衍生品法》，关于加入期货业协会，下列表述正确的是（ ）。
A. 期货经营机构和期货服务机构均应当加入 B. 期货经营机构应当加入，期货服务机构可以加入 C. 期货经营机构可以加入，期货服务机构应当加入 D. 期货经营机构和期货服务机构均可自愿加入
2.【单项选择题】（2 分）根据《期货和衍生品法》，期货业协会的章程由（ ）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
A. 理事会 B. 会员大会 C. 会长 D. 国务院期货监督管理机构
3.【单项选择题】（2 分）根据《期货和衍生品法》，期货业协会对违反自律规则的会员，可以采取的措施是（ ）。
A. 给予纪律处分或者实施其他自律管理措施 B. 作出罚款的行政处罚 C. 吊销其营业执照 D. 撤销其期货业务资格
4.【多项选择题】（3 分）根据《期货和衍生品法》，期货业协会履行的职责包括（ ）。
A. 对会员的信息安全工作实行自律管理 B. 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 C. 组织会员就期货行业的发展、运作及有关内容进行研究 D. 审批期货公司的设立申请
5.【判断题】（1 分）根据《期货和衍生品法》，国务院期货监督管理机构对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查会员入会的强制性差异。《期货和衍生品法》第一百零二条规定，期货经营机构应当加入期货业协会，期货服务机构可以加入期货业协会，故选 B。选项 A 扩大了强制入会范围；选项 C 把两类主体的地位颠倒；选项 D 否定了经营机构的强制入会义务。
解析：考查章程的制定主体。《期货和衍生品法》第一百零三条规定，期货业协会的权力机构为会员大会，协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案，故选 B。选项 A 的理事会依章程选举产生，是执行机构；选项 D 的角色是「备案」而非「制定」，二者不能混淆。
解析：考查协会的处分权限。《期货和衍生品法》第一百零四条第一项规定，协会对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施，故选 A。选项 B、C、D 均属行政处罚或行政强制范畴，只能由行政机关依法作出，协会无权实施。
解析：考查协会职责与监管机构职权的边界。《期货和衍生品法》第一百零四条规定协会职责包括对会员信息安全实行自律管理、维护会员合法权益并向监管机构反映建议、组织行业研究并收集整理发布期货相关信息等，故 A、B、C 正确。选项 D 属于行政许可事项，依《期货和衍生品法》由国务院期货监督管理机构核准，协会无权审批，故 D 错误。
解析：考查自律管理与行政监管的关系。《期货和衍生品法》第一百零五条规定，国务院期货监督管理机构依法对期货市场实行监督管理，其中包括对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。故题干表述正确。协会自律是行政监管的补充，不是替代。
本期小结
本期 5 题围绕期货业协会的成立与运作展开，覆盖经营机构强制入会与服务机构自愿入会、章程由会员大会制定并报监管备案、协会只能纪律处分而无行政处罚权、九项职责的具体内容，以及监管机构对协会自律活动的指导监督关系。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第四章 期货行业的自律管理 · 期货业协会的成立与运作
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。