2017年基金从业资格法律法规押题卷四（名师绝密）(3)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
|
91/100下列不属于基金售后服务的是（ ）。 A协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 B提醒客户及时核对交易确认 C向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 D定期提供产品净值信息 92/100不属于投资者教育内容的是（ ）。 A新型产品推介 B资产配置教育 C权益保护教育 D投资决策教育 93/100下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是（ ）。 A保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则 B确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 C确保客户及时买到基金 D防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整 94/100下列不属于基金管理公司内部控制制度组成内容的是（ ）。 A基本管理制度 B内部控制大纲 C部门业务规章 D财务核算 95/100内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ ）原则。 A审慎性 B全面性 C适时性 D合规性 96/100基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。 A严格制定信息系统的管理制度 B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 D按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 97/100合规独立性中，最重要的是（ ）。 A机制独立性 B部门独立性 C问责独立性 D监管独立性 98/100下列有关监事会说法，不正确的是（ ）。 A基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 B监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 C监事会无权提议召开股东会 D监事会决议至少须经半数以上监事投票通过 99/100组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。 A督察长 B管理层 C合规管理部门 D监事会 100/100（ ）是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。
A道德风险 B声誉风险 C合规风险 D操作风险 |