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51/100对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（  ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（  ）个月。

A20；6   B20；12   C30；6   D30；12

52/100封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（  ）时，该基金不能成立。

A85%   B80%   C90%   D100%

53/100基金份额的发售，由（  ）负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的（  ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A基金托管人；3   B基金管理人；3   C基金托管人；5   D基金管理人；5

54/100开放式基金的基金合同生效要求其所募集金额不少于（  ）亿元。

A1   B2   C5   D10

55/100开放式基金的认购采取（  ）的方式。

A份额认购   B金额认购   C债券认购   D份额或金额认购

56/100某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（  ），认购份额为（  ）。

A525.45；29474.55   B525.45；30000   C530.45；29474.55   D530.45；29469.55

57/100关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（  ）。

A基金合同期限在5年以上   B基金份额持有人不少于10000人

C基金的募集符合《证券投资基金法》规定   D基金募集金额不低于2亿元人民币

58/100目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（  ）（基金上市首日除外）。

A5%   B10%   C15%   D20%

59/100开放式基金份额的申购与赎回是在（  ）之间进行的。

A基金份额持有人与销售代理人   B基金份额持有人与注册登记人

C基金份额持有人与基金管理人   D基金份额持有人与基金份额持有人

60/100开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（  ）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。

A基金发起人   B基金管理人   C基金托管人   D基金投资人

61/100不属于基金巨额赎回的有（  ）。

A单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%   B单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%

C单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%   D单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

62/100一个规模10亿份的基金在单个开放日净赎回份额为（  ）时，可以认为出现了巨额赎回。

A1.5亿   B2000万   C5000万   D9000万

63/100以下关于开放式基金的描述，正确的是（  ）。

A开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

B由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

C开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

64/100下列不属于现金替代类型的是（  ）。

A可以现金替代   B选择现金替代   C禁止现金替代   D必须现金替代

65/100目前，LOF的交易在（  ）进行。

A深圳交易所   B登记结算公司   C上海交易所   D指定代销网点

66/100基金份额登记过程实际上是（  ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A注册登记机构   B交易所   C基金托管人   D基金管理人

67/100基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（  ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A1   B2   C3   D5

68/100根据基金依法披露的信息，基金份额持有人不可以（  ）。

A了解基金经理的全部投资信息   B判断该基金的风险状况

C决定是否继续持有基金   D判断基金投资是否符合基金合同的约定

69/100下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（  ）。

A《证券投资基金信息披露管理办法》   B《基金净值表现的编制与披露》

C《货币市场基金信息披露特别规定》   D《上市交易公告书的内容与格式》

70/100基金管理人需在基金合同生效的（  ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A当日   B次日   C第三日   D第四日

71/100基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（  ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A45   B10   C15   D30

72/100不属于封闭式基金合同内容的是（  ）。

A确定基金交易价格   B基金份额持有人的权利和义务   C基金份额发售、交易安排   D基金财产清算方式

73/100基金招募说明书是由（  ）将所有对作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

A商业银行   B基金托管人   C基金份额持有人   D基金管理人

74/100按照披露（  ）的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告

A时间   B性质   C特点   D方式

75/100下列各项中，属于基金运作披露的信息是（  ）。

A招募说明书   B基金合同   C基金上市交易公告书   D基金份额发售公告

76/100基金季度报告中不会披露的信息是（  ）。

A投资组合报告   B开放式基金份额变动   C基金持有人结构   D管理人报告

77/100基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（  ）。

A基金净值公告   B年度报告   C中期报告   D投资组合报告

78/100有关基金年度报告，不正确的表述是（  ）。

A基金年度报告的财务会计报告应当通过审计   B在年度报告的扉页作出投资风险提示

C基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。

D基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上

79/100基金上市交易公告书披露的事项不包括（  ）。

A募集情况与上市交易安排   B基金托管人报告   C基金合同摘要   D基金持有人结构

80/100以下关于QDⅡ基金的描述，不正确的是（  ）。

AQDⅡ基金的管理人可聘请境外投资顾问

BQDⅡ基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息

CQDⅡ基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务

DQDⅡ基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

81/100根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（  ）。

A日常投资决策权   B基金投资收益权   C基金份额处置权   D参与分配清算后的剩余基金财产

82/100从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察，（  ）年是一个重要的时间分界点。在这之后，个人资金快速转向高风险基金，而低风险基金则逐渐为机构资金所主导。

A2003   B2004   C2005   D2006

83/100基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为（  ）个等级。

A3   B4   C5   D10

84/100《中国证券投资基金销售人员职业守则》是由（  ）颁布的。

A中国证券业协会   B中国基金业协会   C中国证监会   D国务院财政部

85/100基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（  ）个完整会计年度的业绩。

A5   B3   C8   D10

86/100关于保本基金的宣传推介，正确的是（  ）。

A保本基金只能保证最低收益   B保本基金与银行存款相似

C保本基金仍存在本金损失的风险   D保本基金与金融机构同业存款相似

87/100基金销售费用不包括（  ）。

A申购（认购）费   B销售服务费   C基金管理费   D赎回费

88/100基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项（  ）。

A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法   B对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法   D基金销售人员的监管监督和投诉机制

89/100基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可以分为（  ）两种类型。

A自助式、辅助式   B网上交易、柜台交易   C人工方式、电脑自动方式   D银行柜台、电脑自动方式

90/100基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（  ）年，应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（  ）个月。

A10；3   B10；6   C20；3   D20；6

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