2018年9月基金从业资格基金法律法规真题考点汇总（最新发布）(3)
时间:2018-09-01 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A． 9280. 95 B． 9350. 95 C． 9383. 06 D． 9480. 95 【答案】C 【解析】净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10 000÷(1+1. 5%)≈9 852. 22（元）。申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852. 22÷1. 05≈9383. 06（份）。 30．下列关于QDII基金的表述，正确的（ ）。 A．可以融资购买证券 B．可以投资与股权挂钩的结构性投资产品 C．可以投资房地产抵押按揭 D．可以投资贵金属凭证 【答案】B 【解析】QDII基金可投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。 31．对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。 A．1% B．1.5% C．2% D．0.75% 【答案】B 【解析】对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1．5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。 32．非交易过户不包括（ ）。 A．继承 B．转换 C．司法强制执行 D．捐赠 【答案】B 【解析】开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行、捐赠等方式。 33．我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在（ ）日完成。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 【答案】B 【解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。 34．关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。 A．办理非公开募集基金的登记、备案 B．对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C．教育和组织会员遵守相关法律及行政法规 D．有权对会员进行行政处罚 【答案】D 【解析】根据《中国证券投资基金业协会章程》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关法律和行政法规、维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； ④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； ⑤为会员提供服务，组织投资者教育，收集、整理、发布行业数据信息，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理私募基金管理人登记、私募基金产品备案；⑧根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。 35．某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.2%，申购当日基金份额净值为 1.025元，则其申购费用为（ ）元。 A． 215. 15 B． 237. 15 C． 220. 35 D． 239. 45 【答案】B 【解析】申购费用与申购份额的计算公式如下：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=20000÷(1+1.2%)≈19762. 85（元）。申购费用=申购金额-净申购金额=20000-19762.85 =237. 15（元）。 36．QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。 Ⅰ、境外投资顾问和境外资产托管人信息 Ⅱ、境外证券投资信息 Ⅲ、外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ、投资顾问主要负责人变动信息 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】QDII基金定期报告中的特殊披露要求: ①境外投资顾问和境外资产托管人信息； ②境外证券投资信息； ③外币交易及外币折算相关的信息。 37．投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 A．0. 01% B．0. 1% C．0. 5% D．2% 【答案】C 【解析】投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 38．《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。 A．只能由基金管理人办理 B．只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理 C．可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理 D．只能由基金销售机构办理 【答案】C 【解析】《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 39．下列对基金信息披露的完整性原则的说法，正确的是（ ）。 A．要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露 B．要求用精确的语言披露信息 C．要求披露所有可能影响投资者决策的信息 D．要求披露的信息应当是以客观事实为基础 【答案】C 【解析】完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。该原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。 40．关于公募基金财产的投资活动，合规的是（ ）。 A．承销证券 B．买卖股票或债券 C．向基金管理人、基金托管人出资 D．从事承担无限责任的投资 【答案】B 【解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资； ④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 41．基金运作信息披露文件不包括（ ）。 A．基金年度、半年度、季度报告 B．基金份额上市交易公告书 C．基金资产净值和份额净值公告 D．基金合同和基金份额发售公告 【答案】D 【解析】基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。基金定期公告包括基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告。 42．关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（ ）。 A．基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额 (责任编辑：admin) |